2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题21在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．网上竞价发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。

2．企业债券上市申请经中国证监会核准后，由证券交易所安排该债券上市交易。

3．按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

4．证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

5．证券公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员可以由同一人兼任。

6．单独或合计持有短期债务融资工具余额10%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案，并提交会议审议。

7．按照我国证券交易所有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。

8．报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。

9．经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。

10．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金托管人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。

11．证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。

12．我国新股上网竞价发行的发行底价是由主承销商确定的(　　)。

13．证券登记结算上海分公司对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。

14．代办股份转让主办券商的主办业务之一是对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导。

15．资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当依照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，向中国银监会申请取得证券评级业务许可。

16．我国证券交易所的交易席位可以自由转让。

17．按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。

18．公司债券是指公司依照法定程序发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券。

19．证券交易所质押式回购双方报价，是以每百元资金的到期年收益率进行报价。

20．债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

21．中国证监会对集合资产管理计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证。