2025年04月21日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题44在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．租赁是转移对资产的（）。 Ⅰ 所有权 Ⅱ 占有权 Ⅲ 使用权 Ⅳ 收益权

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2．根据委托时效限制分类的委托指令有（）。 Ⅰ.当日委托 Ⅱ.整数委托 Ⅲ.市价委托 Ⅳ.开市委托

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

3．我国信托业的特点包括（）。 I .相关法规的滞后性与外部环境趋于完善并存 II .传统业务的局限性与信托品种不断创新并存 III. 总量规模的控制性与信托机构相对稀缺并存 IV. 分业管理的专业性与信托业务多元化并存

答 I、II
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

4．金融危机的类型包括（）。 Ⅰ.货币危机 Ⅱ.次贷危机 Ⅲ.债务危机 Ⅳ.银行危机

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5．证券公司申请次级债券展期，应当提交（）。 Ⅰ. 申请书 Ⅱ. 相关董事会决议 Ⅲ. 债券资金的用途说明 Ⅳ. 证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

6．下列关于优先股票的表述正确的是（）。 Ⅰ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权 Ⅱ.优先股票的具体优先条件由《证券法》规定 Ⅲ.优先股票的股息率一般是事先确定的 Ⅳ.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（）。 Ⅰ.封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上 Ⅱ.开放式基金可随时提出申购或赎回申请，大部分不上市交易 Ⅲ.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响 Ⅳ.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是()。 Ⅰ.基金兴华Ⅱ.基金金泰Ⅲ.基金安信Ⅳ.基金开元

答 Ⅰ.Ⅱ
答 Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

9．全球化及科技对金融市场的影响包括（）。 Ⅰ.给我国经济发展带来巨大的机遇 Ⅱ.给我国薄弱经济带来巨大的冲击 Ⅲ.利于我国与世界的交流和友好 Ⅳ.对我国科技发展有着直接的影响

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

10．封闭型基金的交易价格（）。 Ⅰ.并不必然反映基金净资产值 Ⅱ.受市场供求关系影响 Ⅲ.固定不变 Ⅳ.会出现折价现象

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11．证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。Ⅰ.促进信息的有效利用和传播 Ⅱ.市场合理定价 Ⅲ.市场有效性的提高和资源的合理配置 Ⅳ.市场交易的活跃

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

12．国际金融市场一体化的重要表现为（）。 I.金融资产交易全球化 II.各个金融市场和金融机构形成了一个全时区、全方位的一体化国际金融市场 III.国际金融产品交易价格一体化 IV.世界银行得到空前发展

答 I、II、III
答 I、II
答 I、II、III、IV
答 II、III

13．市场利率影响股票价格的途径包括（）。 Ⅰ.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 Ⅱ.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升 Ⅲ.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 Ⅳ.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

14．关于股票基金的描述，正确的是（）。 Ⅰ.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金Ⅱ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值Ⅲ.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金Ⅳ.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

15．货币乘数的决定因素包括（）。Ⅰ.超额准备金率 Ⅱ.基础货币Ⅲ.流通中的现金Ⅳ.定期存款与活期存款间的比率

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16．关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》 Ⅱ.可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目 Ⅲ.可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等 Ⅳ.可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

17．中国资本市场体系的主板市场包括（）。 I.香港联合交易所 II.深圳证券交易所 III.上海证券交易所 IV.台湾证券交易所

答 I、II、IV
答 I、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III

18．下列关于证券金融公司的说法正确的是（）。 Ⅰ.证券金融公司可以发行公司债券 Ⅱ.证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同，应当以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户 Ⅲ.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金 Ⅳ.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

19．股票按股东享有权利的不同，分为（） I.A股 II.B股 III.普通股 IV.优先股

答 I、II
答 III、IV
答 I、III
答 II、IV

20．基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（）。 Ⅰ.委托人、受益人与受托人 Ⅱ.附属 Ⅲ.相互制衡 Ⅳ.所有者和经营者

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

21．关于证券委托中的网上委托，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机构开户的投资者提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式 Ⅱ.互联网是指因特网或其他类似技术形式的通用性公共计算机通信网络，不包括证券公司租用公共通信设施建设的专门用于委托业务的电话拨号网或其他形式的计算机网络 Ⅲ.网上委托应遵循公开、公平、公正和诚实信用、安全高效的原则 Ⅳ.开展网上委托业务的证券公司禁止直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转帐服务，禁止开展网上证券转托管业务

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

22．我国国际债券的特点（）。 Ⅰ.发行规模大 Ⅱ.资金来源广 Ⅲ.不存在汇率风险 Ⅳ.自由兑换

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23．期货交易过程中，出现（）情形之一的，交易所可以根据市场风险状况条调整交易保证金标准，并向中国证监会报告。 Ⅰ.期货交易出现涨跌停单边无连续报价 Ⅱ.遇到国家法定长假 Ⅲ.交易所认为市场风险明显变化 Ⅳ.交易价格变动

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24．有限售条件股份包括（）。 Ⅰ.外资持股 Ⅱ.国家持股 Ⅲ. 人民币普通股 Ⅳ.境外上市外资股

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

25．再贴现的优点在于（）。I.主动权掌握在中央银行手里II.可调节总量也可调节结构III.以票据融资，风险较小IV.有利于中央银行发挥最后贷款人作用

答 I、II、III
答 I、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

26．按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为( )。 Ⅰ.保证最高收益型产品 Ⅱ.非收益保证型产品 Ⅲ.保证适中收益型产品 Ⅳ.收益保证型产品

答 Ⅰ.Ⅱ
答 Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

27．证券交易所有（）两种形式。 Ⅰ.备案制 Ⅱ.注册制 Ⅲ.会员制 Ⅳ.公司制

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

28．国家股的资金主要来源于（）。 I.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 II.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 III.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 IV.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 II、IV

29．系统性风险又称（）风险。 Ⅰ特殊 Ⅱ不可分散 Ⅲ政策 Ⅳ市场

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

30．下列关于保险公司次级定期债务的描述中，正确的有（）。 Ⅰ.期限在3年以上（含3年） Ⅱ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本 Ⅲ.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司 Ⅳ.中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

31．商业银行的风险对冲分为()。 Ⅰ.自我对冲Ⅱ.市场对冲Ⅲ.内部对冲Ⅳ.外部对冲

答 Ⅰ.Ⅱ
答 Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

32．金融期货与金融期权的差异性包括（）。 I .基础资产不同 II .现金流转不同 III .盈亏特点不同 IV .套期保值的作用与效果不同

答 I、 II
答 I、 II 、III
答 I、II 、III 、IV
答 II、 III、 IV

33．金融衍生工具的基本特征（）。 Ⅰ跨期性 Ⅱ杠杆性 Ⅲ联动性 Ⅳ不确定性

答 ⅠⅡⅢⅣ
答 ⅡⅢⅣ
答 ⅠⅡⅢ
答 ⅠⅣ

34．交易型开放式指数基金是一种基金交易方式，可以（）。 Ⅰ.交易所上市交易、基金份额可变 Ⅱ.在交易所二级市场进行买卖 Ⅲ.在交易所一级市场进行买卖 Ⅳ.不可上市交易

答 Ⅰ 、Ⅲ
答 Ⅱ、 Ⅳ
答 Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ 、Ⅱ

35．关于股票流动性的叙述，正确的是（）。 Ⅰ.股票的流动性是指股票可以依法转让而变现的特性 Ⅱ.通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票 Ⅲ.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而股票流动性越低 Ⅳ.买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

36．我国的金融债券发行主体有（）。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.中国投资银行 Ⅲ.政策性银行 Ⅳ.商业银行

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

37．证券交易所的职能包括（）。 Ⅰ.提供证券交易的场所和设施 Ⅱ.组织证券从业人员水平考试 Ⅲ.推动会员信息化建设 Ⅳ.对会员和上市公司进行监管

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

38．契约型基金与公司型基金的区别是（）。 I .投资方向不同 II .资金的性质不同 III .投资者的地位不同 IV .基金的营运依据不同

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

39．下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ.1988年，国债柜台交易正式启动 Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场 Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

40．下列关于金融期货与金融期权交易者权利与义务对称性说法正确的是（）。 Ⅰ.金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性 Ⅱ.金融期货对交易双方的任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务 Ⅲ.金融期权交易的卖方只有权利没有义务，而期权的买方只有义务没有权利 Ⅳ.金融期货交易双方的权利与义务不对称

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

41．下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有( )。 I .流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率 II .流通国债的转让一般在证券市场上进行 III .非流通国债不能自由转让，通常必须记名 IV .非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构

答 I、II
答 II、III
答 II、IV
答 III、IV

42．下列说法中，正确的是（）。 Ⅰ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式Ⅱ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式Ⅲ.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

43．影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。 Ⅰ.清算方式的变化 Ⅱ.宏观经济政策的调整 Ⅲ.供求关系的变化 Ⅳ.经济形势的变化

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

44．债券付息方式包括（）。 Ⅰ.息票方式 Ⅱ.折扣利息 Ⅲ.分期付息 Ⅳ.本息合一

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月21日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题44

一、组合型选择题

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