2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题12在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．经披露或核查确认不存在现实同业竞争的，重点关注对不存在现实或潜在同业竞争关系的解释说明是否充分、确切，普通投资者能否据此判断相关企业与上市公司在业务发展方面的划分定位、判断相关承诺是否限制上市公司的正常商业机会。

2．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定,同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况),在申购日收盘后统一加总计算该投资者的申购数量。

3．证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。

4．在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。

5．证券交易结算流程的资金交收环节是指证券登记结算公司与结算参与人之间的资金交收，通过“集中资金交收账户”完成。

6．证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

7．可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

8．集合资产管理计划中形成的相应文件，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于10年。

9．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。

10．上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。

11．截至2011年年底，尚未有可交换公司债券发行。

12．在限价委托中，证券经纪商在执行委托指令时，可以限价或低于限价买进证券，或以限价或高于限价卖出证券。