2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题29在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．我国上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。

A 首次公开上市发行的股票
B 增发上市的股票
C 暂停上市后恢复上市的股票
D 连续竞价阶段交易的股票

2．下列关于上海证券交易所内开放式基金的申购、赎回的说法中，正确的是（）。

A “申购”对应“卖出”，“赎回”对应“买入”
B 按照“金额申购、份额赎回”的原则
C 申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定
D 申报价格栏始终填“1元”

3．下列关于可转换公司债券价值的说法错误的是（）。

A 可转换公司债券的转换价值等于每股普通股的市价除以转换比例
B 投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权
C 可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值-投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
D 可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值-发行人美式买权价值

4．自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息,包括()等。

A 客户身份
B 投资目标
C 财产与收入状况
D 证券投资经验

5．发审会后至封卷期间，如果发行人( )，封卷材料中的募集说明书应包括初次申报时的募集说明书以及根据发审会意见修改并根据新公告内容更新的募集说明书。

A 公布了新的定期公告
B 公布了重大事项临时公告
C 调整盈利预测
D 以上都是

6．关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是（）。

A 回转交易是指当日（T日）买入证券在交收之前卖出的交易
B 目前，我国B股实行T+0回转交易制度
C 债券不能进行回转交易
D 在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券

7．对于偶发性的关联交易，应该披露的内容包括( )。

A 关联交易方名称
B 交易内容
C 交易价格的确定方法
D 交易金额

8．A股账户按持有人分为（）。

A 自然人证券账户
B 基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
C 一般机构证券账户
D

证券公司自营证券账户

9．国债发行申请人应当在申请截止日期以前提出申请，并提交下列申请材料：（）。

A 申请书
B 本机构概况，法人营业执照和金融业务许可证复印件
C 上一年度财务决算审计报告复印件
D 前一年国债承销和交易情况

10．在证券经纪业务中，投资者采用的非柜台委托形式有（）。

A 传真委托
B 人工电话委托
C 自助和电话自动委托
D 网上委托

11．以下属于网上发行方式的有( )。

A 上网竞价方式
B 发行认购证方式
C 上网定价方式
D 与储蓄存款挂钩方式

12．2006年5月19日，（）与（）共同发布了《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》。

A 深圳证券交易所
B 中国证券登记结算有限责任公司
C 上海证券交易所
D 中国人民银行

13．关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。

A 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务
C 退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定
D 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

14．下列不符合我国现行股票发行核准制特征的有（）。

A 政府主导型
B 市场主导型
C 股票发行前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责
D 政府不仅管理股票发行实质性内容的审核，而且管理发行过程的实际操作

15．公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件包括( )。

A 债权债务关系确立并登记完毕
B 发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
C 实际发行额不少于人民币5亿元
D 单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

16．资产评估报告的内容应包括（）。

A 评估人员的签章
B 评估依据以及评估原则
C 评估说明以及结论
D 评估方法和计价标准

17．申请发行可交换公司债券，应符合下列条件（）。

A 本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60%
B 公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%
D 公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元

18．买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（）的申报为有效申报。

A A股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为12元
B A股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为10.5元
C A股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.5元
D A股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.8元

19．股东凭普通股股票可以()。

A 获取税收减免
B 获取固定利息
C 获取股息
D 获取红利

20．在证券回购交易中，(　　)暂时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满时归还抵押的证券，收回资金和利息。

A 证券的持有方
B 资金的贷出方
C 融券方
D 资金供应方

21．独立董事可以对以下哪些事项向董事会或股东大会发表独立意见：（）。

A 提名、任免董事
B 独立董事认为可能损害中小股东权益的事项
C 聘任或解聘高级管理人员
D 公司董事、高级管理人员薪酬

22．发行人申请创业板首次公开发行股票应当符合下列条件：（）。

A 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B 最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在弥补亏损
C 发行后股本总额不少于3000万元
D 发行后股本总额不少于2000万元

23．上市公司公开发行新股包括( )。

A 向原股东配售股份
B 向不特定对象公开募集股份
C 向特定对象发行股票
D 向原股东公开募集股份

24．非公开发行的定价基准日可以是下面的（）。

A 中国证监会发审委批复日
B 发行期的首日
C 关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
D 关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

25．（）账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。

A B账户
B 基金
C 普通股票
D D账户

26．中国证监会发审委委员有下列情形的，中国证监会应当予以解聘（）。

A 违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
B 未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
C 本人提出辞职申请的
D 1次以上无故不出席发审委会议的；经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形

27．公司因( )事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。

A 公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
B 股东大会决议解散
C 因公司合并或者分立需要解散
D 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

28．( )情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。

A 陷入财务危机的公司
B 收益呈周期性分布的公司
C 正在进行重组的公司
D 拥有某些特殊资产的公司

29．企业发行企业债券必须符合的条件是( )。

A 企业规模达到国家规定的要求
B 企业财务会计制度符合国家規定
C 企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
D 企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值

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2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题29

一、多选题

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