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2025年04月23日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题44

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的，在存续期间，不得收回所投入的资金。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元。每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度的最后一个交易日。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以“*ST"字样。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．证券公司同时经营证券自营业务和代理业务，应当将两类业务的资金账户和人员分开管理。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．根据现行规定，上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前10分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．2008年9月19日，证券交易印花税税率对交易双方按0.1%税率征收。
  • 答 0.0075%
  • 答 0.01%
  • 答 0.0125%
  • 答 0.025%
  • 答 正确
  • 答 错误

10．收购要约期满前15日内，收购人不得更改收购要约条件，但是出现竞争要约可以除外。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．国有法人单位（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份有限公司时，其进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．在上海证券交易所上市的股票，股票发行人派发现金红利时，由上海证券交易所通过结算系统自动将现金股息划入投资者的资金账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．一致行动人应当合并计算其所持有的股份。投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．证券公司提前偿还次级债务的，应提交董事会决议。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．对于开放式基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，其处理流程与一般的股票、债券转指定同样办理。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上不具有自主性。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，并及时修改招股说明书及其摘要。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和比例由中国证监会和交易所确定。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．信息披露及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》的实施，标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．证券公司的自营业务禁止非自己名义开设的帐户。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和股东大会负责。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．《公司法》关于不适于担任董事的规定也同样适用于经理。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．在发行记账式国债中，承销商可以选择场内挂牌分销或者场外分销两种方法。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后,对申报材料的真实性进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不需缴纳印花税和手续费。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．客户从事证券交易，除了要知道存在风险之外，还要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容。（ ）
  • 答 正确
  • 答 错误

33．积极型客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．上海证券交易所的可转换公司债券网上定价发行在T+4日摇号。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．净额清算可以简化操作手续，减少资金在操作环节的占用。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．发起设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．证券交易所债券质押式回购制度规定，当日购买的债券，当日可用于质押券申报。当日申报转回的债券，当日也可以卖出。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．证券交易所可以对每一证券的市场融资卖出量和融券买人量占其市场流通量的比例、融券买进的价格作出限制性规定。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

40．经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起2年。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于15年。
  • 答 正确
  • 答 错误

42．经纪关系的建立不仅确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,而且形成了实质上的委托关系。
  • 答 正确
  • 答 错误

43．承销团由2家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

44．引入货银对付交付机制后,证券结算参与人将有效规避违约风险。
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  • 答 错误
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