2025年04月20日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题47在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中上证180指数成分股股票折算率最高不超过（）。

A 95%
B 90%
C 80%
D 70%

2．外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( )，但特殊行业有特別规定或经相关主管部门批准的除外。

A 50%
B 30%
C 20%
D 10%

3．发行公司债券，要求最近（）个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。

A 1
B 2
C 3
D 5

4．股份首次公开发行结束后2个交易日内，（）应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

A 投资者
B 主承销商
C 上市公司
D 证券公司

5．T日买入的LOF基金份额（）日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。

A T+0
B T+1
C T+2
D T+3

6．世界各地防范证券结算风险的措施不包括（）。

A 采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
B 采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
C 采用净额结算方式
D 加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险

7．股份有限公司的资本是指在（）登记的资本总额。

A 公司登记机关
B 行政机关
C 中国登记结算机构
D 工商管理局

8．公司因依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销而解散的，应当在解散事由出现之日起（）内成立清算组，开始清算。

A 10日
B 15日
C 20日
D 30日

9．以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。

A 国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
B 所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
C 会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
D 国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布

10．关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（）。

A 网下定价发行
B 网上定价发行
C 网上竞价发行
D 网下竞价发行

11．在我国，证券账户是指( )为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

A 证券交易所
B 中国结算公司
C 商业银行
D 证券公司营业部

12．证券公司应当在每一月份结束后( )个工作日内向证监会、注册证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的开户数量。

A 7
B 5
C 10
D 3

13．根据现行规定，发行人及保荐人通过（）方式确定发行价格。

A 竞价
B 定价
C 询价
D 市值配售

14．非公开发行股票，如发行对象均属于( )的，则可以由上市公司自行销售。

A 原前10名股东
B 原前15名股东
C 原前20名股东
D 原前50名股东

15．按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为（）。

A 9：00-11：30、13：00-15：00
B 9：30-11：30、13：00-15：00
C 9：15-11：30、13：00-15：00
D 9：30-11：30、13：00-14：57

16．某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按每10股配5股的比例向现有股东配股,配股价为6.40元,若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权除息价应为()。

A 10.4元
B 9.4元
C 7.9元
D 6.7元

17．并购安全审查意见由（）书面通知申请人。

A 外汇管理机关
B 联席会议
C 商务部
D 国有资产管理机关

18．对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。

A 5
B 3
C 1
D 8

19．证券在流动中存在着因其价格变化而给(　)带来损失的风险。

A 发行者
B 持有者
C 管理者
D 中介人

20．自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后（）个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况。

A 1
B 3
C 6
D 12

21．目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。

A 银监会
B 证券业协会
C 公司住所地证监局
D 中国结算登记机构

22．1998年—2008年期间，交易所债券回购市场的参与主体不包括（）。

A 证券公司
B 商业银行
C 保险公司
D 证券投资基金

23．由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司，称为（）。

A 募集设立
B 发起设立
C 认购设立
D 核准设立

24．中小非金融企业发行集合票据，应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册，（）注册，（）发行。

A 一次，一次
B 多次，一次
C 一次，多次
D 多次，多次

25．国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于( )万美元。

A 1000
B 2000
C 3000
D 5000

26．可转换公司债券自转换期结束之前的( )停止交易。

A 第10个交易日起
B 第5个交易日起
C 第3个交易日起
D 第2个交易日起

27．报价驱动是－种连续交易商市场，或称（　）。

A 竞价市场
B 做市商市场
C 订单驱动市场
D 经纪商市场

28．客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。

A 经办人和复核员
B 申请人和经办人
C 申请人和复核员
D 委托人和经办人

29．上市公司申请发行新股，最近( )内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。

A 24个月，30％
B 24个月，50％
C 12个月，50％
D 12个月，30％

30．采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）。

A T+1
B T+2
C T+3
D T+4

31．上海证券交易所，国债买断式回购交易的最小报价变动为( )。

A 0.01元
B 0.005元
C 0.05元
D 0.001元

32．证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量（）的持有人名单。

A 3%
B 5%
C 8%
D 10%

33．受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的( )前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。

A 6月1日
B 6月30日
C 7月31日
D 7月1日

34．在加权平均法下，每股净利润的计算公式为( )。

A 每股净利润＝全部净利润÷(发行前的总股本+(本次公开行股本数×(12－发行月份))÷12)
B 每股净利润＝全部净利润÷(发行前的总股本+(本次公开行股本数×发行月份)÷12)
C 每股净利润＝全部净利润÷(发行前的总股本+本次公开发行股本数)
D 以上都不对

35．根据深圳证券交易所相关规定,交易日结束后,交易所将公布大宗交易的()。

A 意向申报
B 成交申报
C 交易信息
D 双边报价

36．买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

A 交易席位
B 证券账户
C 清算编号
D 资金账户

37．尚未具备两年交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人将在（）交易日后为其开通创业板交易业务。

A T+2
B T+3
C T+5
D T+6

38．根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。

A 2美元
B 1美元
C 5美元
D 10美元

39．任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。

A 20%
B 40%
C 10%
D 5%

40．按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

A 正常交易日14：57-15：00
B 正常交易日15：00-15：15
C 正常交易日13：00-15：00
D 正常交易日15：00-15：30

41．公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起（）内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的，应当在（）内转让或者注销。

A 30日 3个月
B 30日 6个月
C 10日 3个月
D 10日 6个月

42．若T日为股票网上定价发行申购日，则申购资金的验资日为（）。

A 申购日之前（含该日）
B T+1日
C T+2日
D T+3日

43．境内公司在境外设立特殊目的公司，应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外，另须报送其他文件。以下不属于须另送文件的是( )。

A 特殊目的公司最终控制人的身份证明文件
B 特殊目的公司境外上市商业计划书
C 特殊目的公司的章程
D 并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所作的评估报告

44．企业债券的额度申请和发行申报主管部门是（）。

A 国家发展与改革委员会
B 中国证监会
C 中国银监会
D 中国人民银行

45．根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后( )内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后( )内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。

A 2个月；2个月
B 2个月；4个月
C 4个月；2个月
D 4个月；4个月

46．可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成（）的债券。

A 权证
B 股票
C 基金
D 另一种证券

47．发行保荐书的必备内容不包括（）。

A 发行保荐工作报告
B 对本次证券发行的推荐意见
C 保荐机构承诺事项
D 本次证券发行基本情况

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2025年04月20日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题47

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