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2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题33

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．上市公司再融资募集资金应存放于公司监事会决定的专项账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．证券公司在交易所从事融资融券交易，应当按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开立后5个交易日内报交易所备案。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．2008年9月19日，证券交易印花税税率对交易双方按0.1%税率征收。
  • 答 0.0075%
  • 答 0.01%
  • 答 0.0125%
  • 答 0.025%
  • 答 正确
  • 答 错误

7．中小企业板是深圳主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．目前，我国证券市场的投资者不仅仅是境内的自然人和法人，还有境外的自然人和法人。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．发起人以知识产权出资的，办理好权属变更手续后，就应当享有相应的股东权利。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．有限责任公司变更为股份有限公司，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补交差额。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

12．设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员可以弃权。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．同一家证券公司作为财务顾问，可以同时为收购公司和目标公司服务。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．可转换公司债券的转股价格是指转债转换为每股股份所支付的价格。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，不得通过本次发行直接将控制权转让给他人。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．证券公司未按规定为客户开立账户的，将被责令改正，情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处以1万以上5万元以下的罚款。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．证券公司新开户客户需签署《风险揭示书》是投资者教育服务的重点之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．证券自营业务对象除了在境内证券交易所上市交易的债券，还包括境内任何银行市场和金融机构柜台交易的证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，最长不得超过91天。经交易双方同意，可以延长期限。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．我国证券交易所的交易席位可以自由转让。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．客户维持担保比例不得低于150%,当客户维持担保比例不低于150%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．上市公司申请公开发行新股或者非公开发行新股，均应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的400%。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．全国银行间债券市场回购交易时，回购利率由中国人民银行规定。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

29．对于不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．在上海证券交易所，B股的最后交易日为T+3日。（T日为公告刊登日）
  • 答 正确
  • 答 错误

31．当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产的产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．《中华人民共和国刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上5万元以下罚金。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

33．客户场内证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码，利用证券公司提供的委托手段进行交易。
  • 答 正确
  • 答 错误
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