2025年04月20日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项31在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

题干： 某年国储局根据期货价格畸高现象，数次抛售库存天然橡胶，年末又宣布取消下一年度进口配额管理，同时将国内两大垦区的天然橡胶农林特产税改为农业税。
1．这体现金融衍生工具市场在宏观经济中的（）作用。

A 促进本国经济的国际化
B 为政府利用期货市场提供政策参考依据
C 提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
D 有助于市场经济体系的完善

2．发行人申请在上交所科创板上市，发行后股本总额不低于人民币（）万元。

A 3000
B 5000
C 6000
D 2000

题干： 2020年6月30，某资产管理机构发行了一款挂钩上证50指数的结构化产品。根据产品合同规定，产品到日为2021年6月30日，投资者可获得收益为：100+100×max（标的指数涨跌幅，0）。
3．假设产品到期时上证50指数上涨了30%，则投资者可获得（）。

A 70
B 100
C 130
D 170

题干： 2020年6月30，某资产管理机构发行了一款挂钩上证50指数的结构化产品。根据产品合同规定，产品到日为2021年6月30日，投资者可获得收益为：100+100×max（标的指数涨跌幅，0）。
4．假设产品到期时上涨50指数上涨了30%，则投资者可获得（）。

A 70
B 100
C 130
D 170

题干： 张先生在阅读期货公司的宣传材料后，对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。在进行期货交易前，张先生应了解相关的期货交易规则和期货交易的风险。
5．期货交易中的“杠杆机制”源于（）制度。

A 风险准备金
B 每日价格波动限制
C 结算担保金金
D 保证金

题干： 根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》，2019年初，某上市公司非开发行首期优先股3亿股，募集资金12亿元，期限3+N年，股息率4.80%。2020年，该上市公司召开股东大会，对非公开发行第二期优先股2亿股的议案进行表决。请根据上述背景信息回答以下问题。
6．因经营亏损，该上市公司2020年、2021年连续两个会计年度未能按照约定支付优先股股息，优先股股东可以享有公司章程规定的表决权，下列关于该类表决权的说法，正确的有（）。

A 被称为优先股“恢复的表决权“
B 该类表决权一经享有一直存在
C 在公司全额支付所欠优先股股息时，优先股股东将不再享有该类表决权
D 持有该类表决权的优先股股东，可以参与公司经营决策，与普通股具有同样的表决

题干： A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2021年成立。投资者甲于2022年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，申购费率1.5%，A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：

7．假设该笔申购成功，投资者甲可得到的A基金份额是（）份。

A 5075
B 4761.90
C 4878.05
D 5000

题干： 新中国成立以来，我国金融市场不断发展，目前我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的，具有交易场所多层次、交易品种多种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系。
8．按照交割方式，金融市场可以分为（）。

A 现货市场
B 货币市场
C 资本市场
D 衍生品市场

题干： 投资者持有1单位Vega=14.25的看涨期权，当前资产波动率为20%，由于近期资本市场不稳定波动性加强，若下周市场波动率变为40%。
9．金融期权的主要风险指标有（）

A Rho
B Beta
C Vega
D Delta

题干： 假设一只无分红的股票价格为每手25元，市场无风险利率为6%，某投资者签订了一份期限为1年的以这只股票为标的资产的远期合约。
10．该远期合约价值为（）。

A 25元
B 26.5元
C 24.4元
D 21元

题干： 禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨，某饲料公司由于因提前进行了套期保值规避了玉米现货风险。
11．下列不属于金融衍生工具市场在微观经济中的作用的是（）。

A 金融衍生工具市场拓展现货销售和采购渠道
B 有助于市场经济体系的完善
C 利用金融衍生工具价格信号，组织安排现货生产
D 锁定生产成本，实现预期利润

题干： 中国某企业与美国一家汽车公司签订了价值500万美元的汽车进口合同。双方约定付款期限为3个月，签约时美元兑人民币汇率为1美元=6.8430元人民币。由于近期美元兑人民币汇率波动剧烈，企业决定利用金融期货市场进行套期保值。
12．金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。

A 履约保证不同
B 现金流转不同
C 权利与义务的对称性不同
D 盈亏特点不同

13．我国中央银行公开市场业务债券交易品种除了发行中央银行票据外，还有（）。

A 回购交易
B 外汇交易
C 现券交易
D 黄金交易

题干： 某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元/股，准备卖出。
14．普通股股东持有股票的收益来源包括（）。

A 股息
B 红利
C 资本利得
D 投资收益

题干： 2010年1月，中国证监会批复同意中国金融期货交易所组织股票指数期货交易。同年4月，首份合约沪深300股指期货合约正式上市交易，根据此背景回答下列问题：
15．下列关于沪深300股指期货合约的说法，正确的有（）。

A 报价单位为指数点，最小变动单位为0.1点
B 最后交易日为合约到期月份的第三个周五，遇法定节假日顺延
C 每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±10%
D 合约月份为当月、下月及随后两个季月

题干： 中国境内甲公司在美国发行普通股并上市，为了方便中国境内投资者投资，甲公司与A银行签署存托协议，由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包，在中国境内发行CDR，假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
16．假设中国境内投资者张某购买10份该CDR，代表张某持有甲公司在美国发行上市的（）。

A 优先股0.1股
B 普通股1股
C 优先股10股
D 普通股10股

题干：

在大豆国际贸易中，美国是主要的出口国，美国贸易商向国外出口大豆时，将期货价格作为制定现货价格的重要参考，采取“期货价格+升贴水”的方式确定现货价格。

17．美国贸易商的现货成交价以期货交易所的大豆期货价格作为依据，这体现了衍生品市场的（）功能。

A 价格发现
B 锁定成本
C 对冲风险
D 锁定利润

题干： 2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式基金，在申购时未选择分红方式。
18．当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（）。

A 暂时挂账处理
B 红利再投
C 通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理
D 现金分红

题干： 2020年6月30，某资产管理机构发行了一款挂钩上证50指数的结构化产品。根据产品合同规定，产品到日为2021年6月30日，投资者可获得收益为：100+100×max（标的指数涨跌幅，0）。
19．该款结构化产品属于（）。

A 利率联结型产品
B 汇率联结型产品
C 股权联结型产品
D 商品联结型产品

题干： 张先生在阅读期货公司的宣传材料后，对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。在进行期货交易前，张先生应了解相关的期货交易规则和期货交易的风险。
20．下列属于金融期货的主要交易制度的是（）。

A 强制减仓
B 限仓限额
C 每日价格波动限制
D 集中交易

题干： 2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
21．影响债券价值的基本因素包括（）。

A 面值，面值与债券价值同向变动
B 票面利率，票面利率与债券债券价值同向变动
C 付息频率，折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值会不变。
D 折现率，折现率与债券价值同向变动

题干： 某公司拟发行一批优先股，计划发行优先股3亿股，拟筹资5亿元。第一年股息率为6%，此后每年根据市场利率调整一次，优先股股东按照约定股息率分配股息后，还可与普通股股东一起参加剩余利润分配。
22．关于优先股，下列说法正确的是（）。

A 一般情况下，优先股没有表决权
B 相对于普通股股东，优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权
C 优先股的股息来自税前利润
D 优先股有固定期限

题干： 已知：法定准备金比率（r）为0.1，现金（C）为2800亿元，存款（D）为8000亿元，超额准备金（ER）为400亿元。

根据上述条件，回答下列问题。

23．货币乘数为（）。

A 2.7
B 2.8
C 2.6
D 2.5

题干： 某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元/股）。
24．关于证券市场融资活动，下列说法正确的是（）。

A 证券市场融资是直接融资
B 证券融资是一种中短期融资
C 证券融资是一种强市场性的金融活动
D 证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介机构及证券交易所等组成的证券服务体系的支持下完成的

题干： 某投资者为了分散风险，分别购买了基金、股票和债券，其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。
25．关于股票型基金、债券型基金、货币型基金，说法正确的是（）。

A 80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金
B 80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金
C 80%以上的基金资产资于货币市场工具的，为货币市场基金
D 100%基金资产投资于货币市场工具的，为货币市场基金

题干： 2022年，中国人民银行降准(降低存款准备金率)2次，为实体经济提供超1万亿元长期流动性；上缴结存利润1.13万亿元;运用再贷款、再贴现、中期借贷便利(MLF)、公开市场操作等多种方式投放流动性，为稳定宏观经济大盘提供了适宜的流动性环境。广义货币供应量(M2)同比增长11.8%，比上年末高2.8个百分点点:人民币贷款增加21.31万亿元，比上年多增1.36万亿元；社会融资规模存量同比增长9.6%，社会融资规模增量为32.01万亿元，比上年多增6689亿元。根据上述材料，回答问题：
26．以下关于中央银行货币政策中，（）属于创新型货币政策。

A 中期借贷便利
B 公开市场操作
C 存款准备金率
D 再贴现政策

题干： 某投资者购买10单位看涨期权，其Delta=0.8，再购买15单位看跌期权，其Delta=-0.4，期权的标的相同，为上证50EFT。
27．若上证50EFT变动0.01，则期权组合价值变动（）。

A 0.01
B 0.02
C 0.8
D 0.4

题干： 某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元/股）。
28．关于证券市场融资活动，下列说法正确的是（）。

A 证券市场融资是直接融资
B 证券融资是一种中短期融资
C 证券融资是一种强市场性的金融活动
D 证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介机构及证券交易所等组成的证券服务体系的支持下完成的

题干： 假定甲、乙两家公司均计划借入期限10年、每半年付息一次2000万元的借款，甲公司想以固定利率借款，B公司想以6个月Shibor借款。双方签订互换协议，甲公司每年支付固定利率4.75%，乙公司支付浮动利率libor+20bp。
29．假设6个月的libor为3.35%，则6个月后甲公司比乙公司（）。

A 多支付24万元
B 少支付24万元
C 多支付42万元
D 少支付42万元

题干： A公司2022年1月面向合格投资者完成发行甲可转换债券，发行规模10亿元。因A公司于2021年亏损4.77亿元，直接导致甲可转债发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者B于2022年6月将甲可转债以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司。
30．投资者C选择继续持有该可转债，并准备把该债券转换为A公司股票，投资者C在（）可以进行转换。

A 2022年3月
B 2022年6月
C 2022年7月
D 2023年1月

题干： 某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元/股，准备卖出。
31．公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。下列意见符合法律规定的是( )。

A 现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金
B 现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额低于8元之间定价，投资者易于接受
C 超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜
D 以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行

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2025年04月20日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项31

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