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2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题24

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．发行人申请公开发行证券时，发行人律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表保留意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．在证券经纪业务中，审单主要是审查委托单的合法性和同一性。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．并购重组申请通过并购重组委员会会议后，有证据表明并购重组申请人、其他相关单位或个人直接或间接以不正当手段影响并购重组委员会委员对并购重组申请的判断的，且情节严重的，中国证监会可以暂停核准。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．要约收购报告书所披露的基本事实发生重大变化的，收购人应当在该变化发生的次日之前向中国证监会作出书面报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要对象。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行（不含国家开发银行、国有商业银行和股份制商业银行）核心资本充足率不得低于5%。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．被股权并购境内公司的中国自然人股东经批准，可继续作为变更后所设外商投资企业的中方投资者。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．证券交易所交易型开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额；申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理(　　)。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．证券公司经有关部门批准成立后，即自动成为证券交易所的会员。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

15．买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，有效申报价格范围都是相同的。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．证券交易特征表现在流动性、投资性和风险性。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．按照我国现行规定，记名证券的非交易过户登记由证券经纪商办理。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．收购要约期满前15日内，收购人不得更改收购要约条件，但是出现竞争要约可以除外。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．证券经纪人在开展相关业务前应取得证券从业资格，并进行执业注册。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．按照我国现行对大宗交易的有关规定，大宗交易的成交申报经证券交易所确认后，买卖双方不得撤销或变更成交申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．对股份有限公司占用的土地进行评估时，无须向国家土地管理部门申请办理土地评估立项与确认。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款。
  • 答 正确
  • 答 错误
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