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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题18

题数: 答题时间:120分钟
专业:证券基本法律法规

一、判断题

1.内幕信息是指在证券交易活动中,涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
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2.如果触犯《中华人民共和国刑法》,构成证券犯罪的是单位,则对单位判处罚金,不追究其直接负责人的法律责任。 ()
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3.资产评估报告中产权归属项目应当说明资产占有单位拥有产权的情况和限制条件,此项的说明和确认应当以相关的产权证书为依据。
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4.证券发行和证券交易是两个不同的领域,它们互相独立,没有联系。
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5.董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议,致使公司遭受严重损失的,参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。
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6.2009年1月,中国证监会和财政部联合发布通知,开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。( )
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7.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制,保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通,维护交易秩序稳定;制定重大突发事件应急处理预案,不定期组织自查,按规定进行演练,自查及演练情况应当以书面方式记载、留存,保存时间不少于3年。 ()
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8.招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后六个月内有效。此期限不得延长。
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9.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
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10.无记名股票持有人出席股东大会的,应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止,将股票交存于公司。
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11.目前我国证券做质押式回购交易的券种只能是国库券。
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12.根据现行制度规定,在连续竞价条件下,不能成交的委托单自动失效。
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13.拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权。
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14.证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。
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15.上海证券交易所规定,接受会员开盘集合竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。
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16.根据我国现行规定,投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后,才能开立证券账户。
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17.根据《上海证券交易所交易规则》的规定,虚拟开盘参考价格属于连续竞价阶段的即时行情的内容。
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18.预先核准的公司名称在保留期内,可以从事经营活动,但不得转让。
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