2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题15在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。

2．金融期货主要包括外汇期货、利率期货和股权类期货三种。

3．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。

4．证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经济业务必须满5年（）。

5．公司股权价值是公司整体价值与其净债务值的差额。

6．重置成本法的计算公式是：被评估资产价值＝重置全价－实体性贬值－功能性贬值。

7．证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的投资银行或者中国证券业协会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。 ()

8．全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务的，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。

9．代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。

10．审计报告日期应早于注册会计师获取审计证据，并在此基础上对财务报表形成审计意见的日期。

11．根据现行制度规定，A股的佣金根据成交金额按比例收取，起点为1元。

12．投资者发出委托指令的形式有柜台委托和非柜台委托。

13．为防范证券结算风险，证券登记结算公司需要设立证券结算风险基金。

14．证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。

15．可以通过建立证券借贷机制、强制补购和延迟交付等措施来防范因做市商制度、证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松带来的流动性风险。