2025年04月10日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题27在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（）。 Ⅰ.基金兴华 Ⅱ.基金金泰 Ⅲ.基金安信 Ⅳ.基金开元

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

2．信托关系当事人（）。 Ⅰ公证人 Ⅱ委托人 Ⅲ受托人 Ⅳ受益人

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．对于证券委托形式的说法，理解正确的是（）。 Ⅰ.客户通过柜台委托，必须亲自到证券营业部交易柜台办理 Ⅱ.客户通过柜台委托面对面办理手续，可以加强委托买卖双方的了解和信任 Ⅲ.客户通过自助终端委托，可以通过电脑上的客户端委托软件进行 Ⅳ.在传真委托中，经纪商接到客户的传真委托书后，需要将委托内容输入交易系统申报进场

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4．按照交易对象是否依赖其他金融工具划分，金融市场可以分为（）。 Ⅰ.一级市场 Ⅱ.二级市场 Ⅲ.原生市场 Ⅳ.衍生市场

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

5．关于场外交易市场特点说法正确的是（）。 I.场外交易市场是一个分散的无形市场 II.场外交易市场的组织方式采取做市商制度III.场外交易市场以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主 IV.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场

答 I、II、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

6．金融衍生工具的发展动因包括（）。 Ⅰ.避险 Ⅱ.金融自由化 Ⅲ. 金融机构的利润驱动 Ⅳ.新技术革命

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．上海、深圳证券交易所的证券竞价交易的方式有（）。 Ⅰ.随机竞价 Ⅱ.连续竞价 Ⅲ.集合竞价 Ⅳ.招标竞价

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．证券投资基金的费用包括（）。 I 基金托管费 II 基金交易费 III 基金运作费 IV 基金销售服务费

答 I、 III、 IV
答 I、 II 、IV
答 I、 II、 III
答 I、 II 、III、 IV

9．关于我国的国际债券描述正确的是( )。 I .1982年我国首次在国际市场发行国际债券 II .1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券 III .1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券 IV .2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

10．下列关于财务风险的描述中，正确的是（）。 Ⅰ.财务风险处处存在，时时存在 Ⅱ.在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险 Ⅲ.财务风险在一定条件下、一定时期内肯定会发生 Ⅳ.风险与收益成正比

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11．公司型与契约型基金区别（）。 Ⅰ.资金性质不同 Ⅱ.投资者地位不同 Ⅲ.运营依据不同 Ⅳ.投资对象限制不同

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

12．关于股票无纸化发行说法正确的是（）。 Ⅰ.不以纸质凭证为表现形式，而仅是记录在特定的账簿存管，并通过对账簿的管理来行使证券上的权利 Ⅱ.股票无纸化发行建立在证券市场发展和交易技术进步的基础上 Ⅲ.我国目前已实现股票无纸化发行和交易 Ⅳ.股票无纸化便利了股票的过户手续

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

13．股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（） I.资产收益 II.对公司财产的直接支配处理III.重大决策 IV.选择管理者

答 I、II、III、IV
答 I、II
答 I、IV
答 I、III、IV

14．开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。 Ⅰ.基金份额交易价格的计算标准不同 Ⅱ.基金份额的交易方式不同 Ⅲ.发行规模限制的不同 Ⅳ.期限不同

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15．根据委托时效限制，委托指令包括（）。 I.当日委托II.整数委托III.市价委托IV.开市委托

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、IV

16．证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。 I.定向资产管理业务 II.专项资产管理业务III.集合资产管理业务 IV.其他资产管理业务

答 I、II、III、IV
答 II、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III

17．基本信用违约互换的当事人涉及到（）。 Ⅰ.信息保护购买者 Ⅱ.信息保护出售者 Ⅲ.担保人 Ⅳ.中介公司

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

18．下列关于金融衍生工具的叙述中，错误的有（）。 Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格 Ⅱ.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念 Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品 Ⅳ.基础金融产品不能是金融衍生工具

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19．债券期货交易过程分为哪些步骤（）。 Ⅰ.预约成交 Ⅱ.现券交易 Ⅲ.定期交割 Ⅳ.以券融资

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ

20．下列属于间接融资的是（）。 Ⅰ.商业信用 Ⅱ.国家信用 Ⅲ.消费信用 Ⅳ.银行信用

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

21．我国金融市场为分业监管，采取一行三会模式对不同领域分工监管，一行三会指的是（）I.银监会II.中国人民银行III.证监会IV.保监会

答 II、III、IV
答 II、III
答 I、II、III、IV
答 I、II、III

22．各种经济理论对货币政策的传导机制有不同看法，归纳起来货币政策的传导机制主要包括（）。Ⅰ.利率传导机制 Ⅱ.信用传导机制Ⅲ.资产价格传导机制Ⅳ.汇率传导机制

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

23．风险的要素包括（）。 I .风险因素 II .风险事故 III .风险时间 IV .损失的可能性

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 I、III、Ⅳ
答 I、II、III、IV

24．按不同标准划分，金融市场可分为（）。 Ⅰ.货币市场和直接融资市场 Ⅱ.外汇市场和议价市场 Ⅲ.发行市场和流通市场 Ⅳ.国际金融市场和国内金融市场

答 Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ 、Ⅳ

25．信托的当事人包括（）。I.信托关系人II.信托委托人III.信托受托人IV.信托受益人

答 I、II、III、IV
答 II、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III

26．保荐制度的作用是（）。 Ⅰ.解决了证券发行上市的保荐责任主体的问题 Ⅱ.既明确了机构的责任，也将责任具体落实到个人 Ⅲ.发挥了市场对发行人质量的约束机制 Ⅳ.规范了证券发行上市行为

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

27．国际债券的发行人主要是（）。 Ⅰ.工商企业 Ⅱ.银行或其他金融机构 Ⅲ.国际组织 Ⅳ.各国政府

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月10日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题27

一、组合型选择题

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