2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题27在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列对债券买断式回购描述正确的是（）。

A 买断式回购有利于债券交易方式的创新
B 在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
C 在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
D 买断式回购又称开放式回购

2．证券金融公司开展转融通业务，应当先了解证券公司的（）。

A 基本情况
B 业务范围
C 财务状况
D 违约记录
E 基本情况
F 业务范围
G 财务状况
G 违约记录

3．以下( )，协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00~15:30。

A 公司债券的大宗交易
B 专项资产管理计划协议交易
C 权益类证券大宗交易
D 债券大宗交易(除公司债券外)

4．国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应提交的材料有（）。

A 人民币债券发行申请报告
B 募集说明书
C 近3年经审计的财务报表及附注
D 为中国境内项目或企业提供贷款和投资情况

5．根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（）等材料。

A 法定代表人授权委托书
B 资金交收账户印鉴卡
C 结算参与人资格证书
D 指定收款账户授权书

6．业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司( )的可能性。

A 资产流动性不足
B 净资本规模和比例不符合监管规定
C 盈利能力下降
D 业务管理风险加大

7．关于清产核资下列说法正确的是（）。

A 企业应聘请社会中介机构对清产核资结果进行专项财务审计
B 清产核资工作按照统一规范、分级管理的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查
C 国有资产监督管理机构对资产损溢进行认定，对资金核实结果进行批复
D 资金核实是指对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新估价

8．下列关于定向资产管理业务中客户委托资产及来源的说法，正确的是( )。

A 客户委托资产的来源、用途应当合法，定向资产管理业务客户应当在合同中对此做出明确承诺
B 自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
C 法人或者依法成立的其他组织用筹集的资产参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
D 未提供证明文件的，证券公司不得为其提供定向资产管理服务

9．公司债券在上海证券交易所发行，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交的材料包括（）。

A 中国证监会核准公开发行证券的文件
B 发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请
C 发行公告、募集说明书全文及相关文件
D 发行人及其主承销商关于保证发行公告、募集说明书全文及其相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函

10．证券账户卡补办时经办人需查验申请人所提供资料的（）。

A 真实性
B 有效性
C 完整性
D 一致性

11．关于深圳证券交易所权证的行权，以下说法正确的是（）。

A 权证行权以份为单位进行申报
B 权证行权的申报数量为100手的整数倍
C 当日行权取得的标的证券，当日不得卖出
D 权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.1%

12．H股的发行方式是( )。

A 国内配售
B 国际配售
C 公开发行
D 上网竞价

13．深圳证券交易所规定，会员通过交易单位可以获取交易系统的以下哪些资源（）。

A 证券交易即时行情
B 实时及盘后交易回报
C 登陆交易所内部网站
D 股指期货交易即时行情

14．投资者教育可以通过（）等方式进行。

A 设立交易委托系统
B 户外广告
C 培训讲座
D 宣传材料

15．2011年12月16日，（）公布了《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》。

A 2003年4月2日
B 2003年4月3日
C 2003年5月8日
D 2004年1月1日
E 中国证监会
F 证券业协会
G 中国人民银行
G 国家外汇管理局

16．关于交易席位以下说法正确的是( )。

A 交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益
B 是会员享有交易权限的基础
C 证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位
D 证券交易所会员可以共有席位

17．在证券交易结算中,确定最低结算备付金限额的相关计算参数有()。

A 上月末保证金余额
B 最低结算备付金比例
C 上月交易天数
D 上月证券买入金额

18．股份的特点有( )。

A 股份的金额性
B 股份的平等性
C 股份的不可分性
D 股份的单一性

19．下列关于可转换公司债券价值的说法正确的是（）。

A 可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具
B 投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权
C 可转换公司债券的转股价格越高，可转换公司债券的价值越低
D 通常情况下，赎回期限越短、转换比例越高、赎回价格越高，越有利于发行人

20．下列关于公司清算的陈述，正确的有（）。

A 公司因股东大会决议解散而解散的，应当在15日内成立清算组，开始清算
B 股份有限公司的清算则由董事或者股东大会确定的人员组成
C 清算组应当自成立起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
D 债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算组申报其债权

21．证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容有（）。

A 督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
B 督导发行人有效执行并完善防止控股股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
C 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D 督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

22．上市公司重大资产重组有下列情形之一的，应当提交并购重组委员会审核（）。

A 上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上
B 上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例至少有一个达到70%以上
C 上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产
D 中国证监会审核中认为需要提交并购重组委员会审核的其他情形

23．下列关于减少并规范关联交易的具体要求说法中正确的是（）。

A 发起人或股东不得通过保留采购、销售机构，以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营
B 从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业
C 无法避免的关联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格或收费原则上应不偏离市场独立第三方的标准
D 股东大会对有关关联交易进行表决时，应严格执行公司章程规定的回避制度

24．在运用可比公司定价法时，可以采用比率指标进行比较，这些比率指标包括( )等等。

A 现金分红折现法
B 市盈率
C 市净率
D 企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益的比率

25．关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有（）。

A 在最终交收时点，中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收
B 证券交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
C 资金交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
D 现行A股、基金、债券、ETF、权证等品种证券交收实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户

26．发行人在报送申请文件后、股票未发行前更换（）等中介机构的，应按一定原则和要求进行处理。

A 保荐机构（主承销商）
B 证券咨询机构
C 签字会计师或会计师事务所
D 签字律师或律师事务所

27．2005年12月31日，（）发布了《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》。

A 中国证监会
B 商务部
C 国家税务总局、国家工商总局
D 国家外汇局

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2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题27

一、多选题

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