2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题48在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。 I.国债 II.国家重点建设债券 III.债券型证券投资基金 IV.在证券交易所上市的企业债券

答 I、 II 、III
答 I、 II 、IV
答 I 、II、 III、 IV
答 III 、IV

2．证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有（）。 I .公正 II. 平等 III. 自愿 IV. 诚实信用

答 I、 II、 III、 IV
答 I、 II
答 III 、IV
答 II 、III、 IV

3．上市公司组织机构的特别规定，明确了对上市公司治理结构的严格要求，这主要表现在（）。 I.规定了上市公司重大事项的决策制度 II.规定了上市公司设立独立董事制度 III.规定上市公司董事会设立董事会秘书 IV.规定了“关联董事”的回避制度

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV

4．证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据（），对其业务范围进行调整。 I.财务状况 II.内部控制水平 III.合规程度 IV.高级管理人员业务管理能力

答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

5．客户向期货公司下达交易指令的方式有（）。 Ⅰ.电话 Ⅱ.书面 Ⅲ.互联网 Ⅳ.QQ

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

6．股票账面价值的高低，对股票交易价格有重要影响，但通常并不等同于股票价格，主要原因有（）。 Ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本或者按照某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格 Ⅱ.账面价值的计算要扣除优先股的股本总额 Ⅲ.虽然会计价值往往与公司资产的实际价格相等，但账面价值的计算需考虑公司的负债总额 Ⅳ.账面价值并不反映公司的未来发展前景

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

7．下列属于操纵市场的行为的是（）。 Ⅰ. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 Ⅱ. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅲ. 内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 Ⅳ. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

8．《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。 I.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 II.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定 III.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定 IV.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

答 I、 II、 III
答 II、 III、 IV
答 I、 III、 IV
答 I、 II、 III、 IV

9．《公司法》《证券公司监督管理条例》属于（）。 I.法律 II.行政法规 III.部门规章 IV.自律管理规则

答 I、II
答 II、III
答 I、IV
答 II、IV

10．上海期货交易所会员按业务范围可分为（）。 Ⅰ.期货公司 Ⅱ.机构投资者 Ⅲ.个人投资者 Ⅳ.非期货公司

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ

11．开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。 I. 选择指定商业银行 II. 客户变更指定商业银行 III. 客户变更银行账户 IV. 客户撤销资金账户

答 I 、II 、III、 IV
答 II、 III 、IV
答 I 、III
答 II、 IV

12．可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。 I.股票 II.证券投资基金 III.债券 IV.符合交易所规定的其他证券

答 I、 III
答 I、 III、 IV
答 I、 II、 III、 IV
答 II、 IV

13．发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I.首次公开发行股票并上市 II.上市公司发行新股、可转换公司债券 III.股票在二级市场上进行转让 IV.中国证监会认定的其他情形

答 I II III
答 I II IV
答 I II III IV
答 III IV

14．下列属于证券经纪业务特点的有( )。 I. 证券经纪商的中介性 II. 业务对象的针对性 III. 客户指令的权威性 IV. 客户资料的保密性

答 I、 II 、III
答 II、 III 、IV
答 I、 II 、IV
答 I、 III 、IV

15．证券经纪业务的基本要素包括（）。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券交易对象Ⅲ.委托人Ⅳ.股票和债券的发行人

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

16．《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（）。 Ⅰ.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质 Ⅲ.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 Ⅳ.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

17．境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。 Ⅰ.本人有效身份证明文件及复印件 Ⅱ.单位介绍信或街道证明 Ⅲ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 Ⅳ.住址证明

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

18．对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。 Ⅰ.取消从业资格 Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款Ⅲ.属于国家工作人员的，还应当依法给予处分 Ⅳ.处以20万元以上200万元以下的罚款

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

19．财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。 I.最近24个月无违反诚信的不良记录 II.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 III.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 IV.最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚

答 I、 II、 III
答 I、 III 、IV
答 II 、III 、IV
答 I、 II、 III、 IV

20．下列说法正确的有( )。 I.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 II.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 III.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 IV.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

答 III 、IV
答 I、 II 、III
答 I、 II、 III、 IV
答 I、 III、 IV

21．下列选项中，属于公开信息的是( )。 I .协会会员基本信息 II. 从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息 III. 会员效力期限内受奖励次数 IV. 从业人员效力期限内受奖励次数

答 I、 II、 III
答 II、 III 、IV
答 I 、II 、III、 IV
答 I、 IV

22．证券金融公司的资金，可以用于哪些用途（）。 I.履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转 II.银行存款 III.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品 IV.购置自用不动产

答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、II、IV
答 I、III、IV

23．申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（）。Ⅰ.资产负债表Ⅱ.公司债券募集办法Ⅲ.公司营业执照Ⅳ.现金流量表

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

24．董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是（）。 Ⅰ.挪用公司资金 Ⅱ.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储Ⅲ.接受他人与公司交易的佣金归为己有Ⅳ.擅自披露公司秘密

答 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
答 Ⅰ、 Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ

25．证券投资咨询机构不得以（）为依据向客户或投资者提供分析预测或建议。Ⅰ.虚假信息Ⅱ.内幕信息Ⅲ.市场信息Ⅳ.统计数据

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ

26．根据行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。 Ⅰ.行业的虚假陈述 Ⅱ.自然人的虚假陈述 Ⅲ.法人的虚假陈述 Ⅳ.公司的虚假陈述

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ

27．下列属于证券公司信用账户体系的是（）。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.信用交易资金交收账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.客户信用证券账户

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

28．下列选项中，属于公司章程中的重要条款有（）。 Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅲ.证券公司的组织机构 Ⅳ.证券公司对外提供担保的类型

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

29．在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。 I. 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 II. 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 III. 与客户分享投资收益、分担投资损失 IV. 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

答 II、 III
答 I 、II、 III、 IV
答 I 、III 、IV
答 I 、IV

30．关于证券经纪业务营销人员职业资格管理的说法正确的有（）。 I.取得证券经纪营销执业证书成为营销人员后，可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。 II.《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请 III.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检 IV.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

答 II、III、IV
答 I、II、III
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

31．三公原则是指（） Ⅰ 公开原则 Ⅱ 公平原则 Ⅲ 公正原则 Ⅳ 公示原则

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32．《上海证券交易所交易规则》规定的证券申报价格最小变动单位正确的是（）。Ⅰ.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ.基金、权证交易为0.001元人民币Ⅲ.B股交易为0.01港元Ⅳ.债券质押式回购交易为0.005元人民币

答 Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ

33．下列（）机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。Ⅰ. 国务院证券监督管理机构Ⅱ. 中国人民银行Ⅲ. 地方人民政府Ⅳ. 登记结算中心

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ

34．以下属于操纵证券市场的是（） Ⅰ 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。 Ⅱ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。 Ⅲ 非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 Ⅳ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

35．财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当( )，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。 I. 真实 II. 准确 III. 完整 IV. 及时

答 I 、II 、III 、IV
答 III、 IV
答 I 、II 、III
答 I、 II 、IV

36．证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有（）。 Ⅰ.委托记录 Ⅱ.交易记录 Ⅲ.证券和资金余额 Ⅳ.证券经纪人的姓名

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

37．证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 I. 电话 II. 网上查询 III. 书面查询 IV. 在营业场所公示

答 I、 II、 III
答 II、 III 、IV
答 I、 II 、III 、IV
答 I 、IV

38．证券公司建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）上严格分离。Ⅰ.机构Ⅱ.人员Ⅲ.信息Ⅳ.账户

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

39．设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。 Ⅰ.其生产经营符合国家产业政策 Ⅱ.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35% Ⅲ.发起人在近3年内没有重大违法行为 Ⅳ.具有持续盈利能力，财务状况良好

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

40．发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I. 首次公开发行股票并上市 II. 上市公司发行新股、可转换公司债券 III. 上市公司发行旧股 IV. 中国证券监督管理委员会认定的其他情形

答 I 、II、 III
答 I、 III、 IV
答 I 、II 、IV
答 II 、IV

41．根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

42．证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，主要措施包括（）。 I.建立健全账户管理制 II.建立健全投资者教育、客户适当性管理制度 III.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 IV.建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为

答 I、 II
答 I、 II、 III
答 III、 IV
答 I、 II、 III、 IV

43．证券金融公司的资金可以用于以下用途( )。Ⅰ.履行中国证券监督管理委员会规定的资金融通职责Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产Ⅳ.维持公司正常运转

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

44．下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是（）。 Ⅰ.停业整顿 Ⅱ.托管 Ⅲ.接管 Ⅳ.行政重组

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

45．对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。 I. 公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的 II. 公司合并的 III .公司转让主要财产的 IV .公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

答 I 、II 、III
答 I、 II
答 III、 IV
答 II 、III 、IV

46．设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括( )。 I. 公司营业执照 II. 公司章程 III. 发起人协议 IV .代收股款银行的名称及地址

答 I、 II、 III
答 II、 III、 IV
答 I 、III、 IV
答 I 、II、 IV

47．上海期货交易所按照其业务范围，可分为（）会员和（）会员。Ⅰ.期货公司Ⅱ.机构投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.非期货公司

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

48．会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。 Ⅰ.自评 Ⅱ.他评 Ⅲ.自评与他评相结合 Ⅳ.以上均正确

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

全站导航

2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题48

一、组合型选择题

答题卡收起