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2025年04月12日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项33

题数: 答题时间:120分钟
专业:金融市场基础知识

一、不定项

题干: 某企业为筹集资金,计划发行债券200万元,并承诺1年后还本付息。因为有政府担保,不少投资者都购买了该债券。
1.个人投资者的特点包括()。
  • A 资金规模有限
  • B 投资管理专业化
  • C 投资行为具有随意性、分散性和短期性
  • D 投资结构组合化

题干: A公司于2016年在上海证券交易所上市,上市后该公司一直保持盈利,但盈利水平逐年降低,至2021年,其一个完整会计年度经审计的净利润为负且营业收入低于人民币1亿元。暂不考虑其他因素,请根据上述背景信息回答以下问题。
2.2022年度,该公司一个完整会计年度经审计的期末净资产为负值。上海证券交易所可以决定()。
  • A 报告中国证监会提请对该公司进行现场稽查
  • B 终止该公司股票上市
  • C 责令该公司股票停牌2个月
  • D 对该公司股票实施退市风险警示

题干: 2011年,中国人民银行加大了宏观金融调控的力度,灵活运用货币政策工具:第一,运用公开市场操作,2007年累计发行央行票据4.07万亿元,其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元;第二,适时运用存款准备金率工具,年内共上调人民币存款准备金率10次;第三,年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。
根据以上资料,回答下列问题:

3.中央银行降低存款准备金率,债券价格将会()。
  • A 上升
  • B 下降
  • C 不变
  • D 不能确定

题干: 某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金,目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
4.若要对该私募基金进行估值,可以采用的方法有()。
  • A 市场法
  • B 收益法
  • C 折价法
  • D 成本法

题干: 新中国成立以来,我国金融市场不断发展,目前我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的,具有交易场所多层次、交易品种多种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系。
5.根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》,全球金融体系的主要参与者包括()。
  • A 金融公司
  • B 非金融公司
  • C 住户
  • D 公共部门

题干: 2022年3月10日,小李投资5000元认购A开放式基金,认购费率为2.5%;投资2000元申购B开放式基金,申购费率为2.5%。
6.假设小李在A基金募集期间产生利息40元,其认购份额为()。
  • A 4878.05
  • B 4918.05
  • C 4858.05
  • D 4828.05

题干: 甲股份公司拟公开发行股票,与A证券公司签订了证券包销协议,发行价格为甲公司与A证券公司协商确定。承销期结束后,A证券公司将剩余证券全部自行购入。
7.本题中,该证券发行承销方式采用的是()。
  • A 代销
  • B 包销
  • C 全额包销
  • D 余额包销

题干: 某年国储局根据期货价格畸高现象,数次抛售库存天然橡胶,年末又宣布取消下一年度进口配额管理,同时将国内两大垦区的天然橡胶农林特产税改为农业税。
8.期货价格已成为资源定价依据,并在国际上产生了影响,充分体现衍生工具市场()的功能。
  • A 风险对冲
  • B 资源配置
  • C 价格发现
  • D 锁定利润

题干: 新中国成立以来,我国金融市场不断发展,目前我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的,具有交易场所多层次、交易品种多种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系。
9.按照交割方式,金融市场可以分为()。
  • A 现货市场
  • B 货币市场
  • C 资本市场
  • D 衍生品市场

题干: 某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
根据以上资料,回答下列问题:

10.在该投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券()角色。
  • A 经纪商
  • B 承销商
  • C 做市商
  • D 交易商

题干: 从20世纪80年代开始,我国恢国债发行,一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。随着证券发行的增多和投资者队伍的扩大,对证券流通与发行的中介需求日增,由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构。
目前,随着我国证券市场发展的逐步发展,各运行监管已逐步完善。

11.在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,主要包括()。
  • A 业务许可制度
  • B 以诚信与资质为标准的市场准入制度
  • C 分类监管制度
  • D 以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度

题干: 2020年,某公司首次公开发行新股并在主板上市,发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股,面值1元/股,发行价格5元/股。
12.该公司发行股票为()。
  • A 折价发行
  • B 溢价发行
  • C 平价发行
  • D 差价发行

题干: 老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购,据了解该基金的资产主要是投资于股票。
13.假设该基金为股票型基金,基金资产投向股票的比例为()。
  • A 不少于80%
  • B 不少于60%
  • C 不少于90%
  • D 不好少于100%

题干: A基金是一只普通开放式证券投资基金,于2021年成立。投资者甲于2022年2月7日上午10:00申购了A基金10150元,申购费率1.5%,A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示:

14.假设该笔申购成功,投资者甲可得到的A基金份额是()份。
  • A 5075
  • B 4761.90
  • C 4878.05
  • D 5000

题干: 2022年3月10日,小李投资5000元认购A开放式基金,认购费率为2.5%;投资2000元申购B开放式基金,申购费率为2.5%。
15.下列关于认购和申购的说法,正确的是()。
  • A 认购指在基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为
  • B 申购指在基金合同生效后,投资者申请购买基金份额的行为
  • C 基金申购价格通常为1元/份
  • D 基金认购价格未知,依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算

题干: 甲股份公司拟公开发行股票,与A证券公司签订了证券包销协议,发行价格为甲公司与A证券公司协商确定。承销期结束后,A证券公司将剩余证券全部自行购入。
16.证券公司经营承销与保荐业务,应当经()核准。
  • A 中国证监会
  • B 中国证券业协会
  • C 证券交易所
  • D 中国人民银行

题干: 2020年,假设央行的业务如下:(1)国外资产5000万元;(2)对政府提供信贷3000万元;(3)货币黄金1000万元;(4)货币发行2000万元;(5)自有资金6000万元。
根据以上资料,回答下列问题:

17.央行对政府提供信贷,体现的职能为()。
  • A 发行的银行
  • B 银行的银行
  • C 政府的银行
  • D 市场的银行

题干: 某公司拟发行一批优先股,计划发行优先股3亿股,拟筹资5亿元。第一年股息率为6%,此后每年根据市场利率调整一次,优先股股东按照约定股息率分配股息后,还可与普通股股东一起参加剩余利润分配。
18.该公司发行的优先股,属于()。
  • A 固定股息率优先股
  • B 浮动股息率优先股
  • C 参与优先股
  • D 非参与优先股

题干: 老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购,据了解该基金的资产主要是投资于股票。
19.证券投资基金的特点包括()。
  • A 组合投资、分散风险
  • B 严格监管、信息透明
  • C 独立托管、保障安全
  • D 集合理财、专业管理

题干: 2022年3月10日,小李投资5000元认购A开放式基金,认购费率为2.5%;投资2000元申购B开放式基金,申购费率为2.5%。
20.下列关于认购和申购的说法,正确的是()。
  • A 认购指在基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为
  • B 申购指在基金合同生效后,投资者申请购买基金份额的行为
  • C 基金申购价格通常为1元/份
  • D 基金认购价格未知,依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算

题干: 中国某企业与美国一家汽车公司签订了价值500万美元的汽车进口合同。双方约定付款期限为3个月,签约时美元兑人民币汇率为1美元=6.8430元人民币。由于近期美元兑人民币汇率波动剧烈,企业决定利用金融期货市场进行套期保值。
21.该企业规避汇率风险可以利用的衍生工具有()。
  • A 国债期货
  • B 利率互换
  • C 外汇期权
  • D 股指期权

题干: 2022年,中国人民银行降准(降低存款准备金率)2次,为实体经济提供超1万亿元长期流动性;上缴结存利润1.13万亿元;运用再贷款、再贴现、中期借贷便利(MLF)、公开市场操作等多种方式投放流动性,为稳定宏观经济大盘提供了适宜的流动性环境。广义货币供应量(M2)同比增长11.8%,比上年末高2.8个百分点点:人民币贷款增加21.31万亿元,比上年多增1.36万亿元;社会融资规模存量同比增长9.6%,社会融资规模增量为32.01万亿元,比上年多增6689亿元。根据上述材料,回答问题:
22.以下关于存款准备率制度的调整,说法正确的是(  )。
  • A 中央银行通过调整法定存款准备金率来影响商业银行信贷规模,从而直接对社会货币供应进行控制
  • B 一般来说,即使准备率调整幅度很小,也会引起货币供应量的巨大波动
  • C 当央行上调法定存款准备金率,是实行宽松的货币政策
  • D 当央行下调法定存款准备金率,,是实行宽松的货币政策

题干: 某企业为筹集资金,计划发行债券200万元,并承诺1年后还本付息。因为有政府担保,不少投资者都购买了该债券。
23.证券发行人是证券发行主体,包括()。
  • A 政府及其机构
  • B 企业
  • C 公司
  • D 金融机构

24.事件在传播中失真,影响证券公司股价并使其陷入经营困境,公司面临的风险是()。
  • A 市场风险
  • B 声誉风险
  • C 信用风险
  • D 行为风险

题干: 2021年,A房地产公司计划明年初在市中心开发新楼盘,准备向外融资。该公司准备了两种融资方案:一是向外发行股票,二是通过银行的“开发贷”获得资金。
根据上述材料,回答下列问题。

25.王某是一名资深股民,发现A房地产公司估值偏低且技术形态良好,果断买进1000股。王某的这笔买进,对A房地产公司而言,属于()。
  • A 直接融资
  • B 间接融资
  • C 正向融资
  • D 反向融资

题干: 小王进行债券投资,分别购买了国债5000元,企业债券3000元,公司债券4000元,同时还进行了股票的投资。
26.国债按照资金用途进行分类,可以分为()。
  • A 本币国债
  • B 建设国债
  • C 战争国债
  • D 赤字国债

题干: 某债券的票面价值为1000元,息票利率为5%,期限为4年,现以950元的发行价向全社会公开发行。
27.该债券的到期收益率为()。
  • A 5%
  • B 6%
  • C 7.42%
  • D 6.46%

题干: A公司于2016年在上海证券交易所上市,上市后该公司一直保持盈利,但盈利水平逐年降低,至2021年,其一个完整会计年度经审计的净利润为负且营业收入低于人民币1亿元。暂不考虑其他因素,请根据上述背景信息回答以下问题。
28.2022年度,该公司一个完整会计年度经审计的期末净资产为负值。上海证券交易所可以决定()。
  • A 报告中国证监会提请对该公司进行现场稽查
  • B 终止该公司股票上市
  • C 责令该公司股票停牌2个月
  • D 对该公司股票实施退市风险警示

题干: 某企业为筹集资金,计划发行债券200万元,并承诺1年后还本付息。因为有政府担保,不少投资者都购买了该债券。
29.根据投资者身份,可以将证券投资者分为()。
  • A 机构投资者
  • B 个人投资者
  • C 普通投资者
  • D 专业投资者

题干: 某企业为筹集资金,计划发行债券200万元,并承诺1年后还本付息。因为有政府担保,不少投资者都购买了该债券。
30.根据投资者身份,可以将证券投资者分为()。
  • A 机构投资者
  • B 个人投资者
  • C 普通投资者
  • D 专业投资者

题干: 40.某证券公司优质流动资产为100亿元,未来30天现金净流出量为40亿元,可用稳定资金200亿元,所需稳定资金50亿元,净资本150亿元,负债100亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。
31.该公司净稳定资金率为()。
  • A 25%
  • B 400%
  • C 250%
  • D 40%

题干: 某公司拟发行一批优先股,计划发行优先股3亿股,拟筹资5亿元。第一年股息率为6%,此后每年根据市场利率调整一次,优先股股东按照约定股息率分配股息后,还可与普通股股东一起参加剩余利润分配。
32.该公司发行的优先股,属于()。
  • A 固定股息率优先股
  • B 浮动股息率优先股
  • C 参与优先股
  • D 非参与优先股

题干: 2021年,中国期货市场成交量为75.14亿手(单边,下同)和581.2万亿元,全球期货市场成交量为625.84亿手,中国期货市场成交量占全球期货市场成交总量的12%,根据以上背景资料回答问题:
33.下列不属于商品期货的有()。
  • A 金属期货
  • B 金融期货
  • C 能源化工期货
  • D 农产品期货
做题计时:00:00:00
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