2025年04月20日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题49在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括()。 Ⅰ.发起人 Ⅱ.特定目的机构或特定目的受托人 Ⅲ.资金和资产存管机构 Ⅳ.信用增级机构和信用评级机构

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2．我国的商业性金融机构包括（）。Ⅰ.银行业金融机构Ⅱ.证券机构Ⅲ.保险机构Ⅳ.工商企业

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金 Ⅱ.分级基金又被称为结构型基金、可分离交易基金 Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制 Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是( )。 I .交易场所和交易组织形式不同 II .交易的监管程度不同 III .金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定 IV .保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

答 I、II
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

5．下列关于证券交易所佣金标准的说法中，正确的有（）。 I .A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制 II .B股的交易佣金实行最低下限向上浮动制 III .A股按成交金额的0.3%收取佣金 IV .B股每笔交易佣金最低收取1美元或5港元

答 I、IV
答 II、III
答 I、III
答 II、III、IV

6．证券市场监管的手段包括（）。Ⅰ.法律手段Ⅱ.经济手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.道德手段

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

7．经纪委托关系的建立表现为（）。 Ⅰ.审批 Ⅱ.注册 Ⅲ.开户 Ⅳ.委托

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

8．由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间的是（）。 Ⅰ.场内交易市场 Ⅱ.证券交易所市场 Ⅲ.集中交易市场 Ⅳ.场外交易市场

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括（）。 Ⅰ.优先股票分配股息的顺序和定额 Ⅱ.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 Ⅲ.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 Ⅳ.优先股票股东的权利和义务

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．投资QDII应该要考虑的风险包括（）。 Ⅰ.汇率风险 Ⅱ.国别风险 Ⅲ.市场风险 Ⅳ.流动性风险

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

11．欧洲债券的描述正确的是( )。 I .债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家 II .由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券 III .欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币 IV .欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

12．投资者适当性管理采取的方法为（）。 Ⅰ.客户问卷调查 Ⅱ.产品风险评估 Ⅲ.承诺收益 Ⅳ.充分披露

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13．银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。 I .质押式回购业务 II .买断式回购业务 III .开放式回购业务 IV. 抵押式回购业务

答 I、II
答 I、III
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

14．风险识别的主要内容包括（）。Ⅰ.感知风险Ⅱ.检测风险Ⅲ.分析风险Ⅳ.监控风险

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、 Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、 Ⅳ

15．关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（）。 Ⅰ.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务 Ⅱ.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务 Ⅲ.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务 Ⅳ.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

16．套利的原则（）。Ⅰ.买卖方向对应 Ⅱ.买卖数量相等 Ⅲ.同时建仓 Ⅳ.同时对冲

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

17．货币政策的操作目标有（）。I.货币供给量II.基础货币III.存款准备金IV.短期利率

答 I、II、III
答 I、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

18．有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）。 Ⅰ.股票价值 Ⅱ.股票面值 Ⅲ.票面价值 Ⅳ.票面金额

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19．中国资本市场体系的主板市场包括（）。 Ⅰ.香港联合交易所 Ⅱ.深圳证券交易所 Ⅲ.上海证券交易所 Ⅳ.台湾证券交易所

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

20．普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是（）。 Ⅰ.股份公司只能以留存收益支付红利 Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本 Ⅲ.公司在无力偿债时不能支付红利 Ⅳ.公司在无力偿债时必须支付红利

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

21．下列关于政府债券特征的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.政府债券是国家信用的体现，安全性高 Ⅱ.政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易 Ⅲ.政府债券收益比较稳定 Ⅳ.政府债券可以享受免税待遇

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22．指数基金的优势有()。 Ⅰ.可以作为避险套利的工具 Ⅱ.可以为股票投资者提供超额的投资回报 Ⅲ.风险较小 Ⅳ.费用低廉

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

23．基本信用违约互换的当事人涉及到（）。 Ⅰ.信息保护购买者 Ⅱ.信息保护出售者 Ⅲ.担保人 Ⅳ.中介公司

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

24．货币市场主要包括（）。 Ⅰ.同业拆借市场 Ⅱ.票据市场 Ⅲ.回购市场 Ⅳ.货币市场基金

答 Ⅰ、 Ⅲ
答 Ⅱ 、 Ⅳ
答 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅳ
答 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ

25．下列属于1981年后我国发行的普通国债品种的是（）。 I.记账式国债 II.凭证式国债 III.储蓄国债（电子式） IV.联名国债

答 II、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

26．以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有（）。 Ⅰ.公司重大决策参与权 Ⅱ.公司为增加注册资产发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 Ⅲ.公司资产收益和剩余资产分配权 Ⅳ.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

27．关于债券票面币种的确定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.在国内发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位 Ⅱ.在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际上通用的货币为计量标准 Ⅲ.应考虑债券发行者本身对币种的需要 Ⅳ.主要考虑承销商对币种的需要

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

28．享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择( )。 I .行使权利认购新发行的普通股票 II .如果法律允许，可以将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 III .按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利 IV .不行使权利而听任其而过期失效

答 I、II
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、IV

29．金融衍生工具的基本特征包括( )。 I .杠杆性 II .跨期性 III .不确定性 IV .联动性

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III、IV

30．证券交易规则主要包含（）。 Ⅰ.集中竞价交易规则 Ⅱ.大宗交易制度 Ⅲ.金融期货交易规则 Ⅳ.连续交易规则

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

31．关于欧洲债券，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.也称无国籍债券 Ⅱ.是一种传统的国际债券 Ⅲ.在美国发行的欧洲债券称为扬基债券 Ⅳ.票面使用的货币一般可自由兑换货币

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

32．金融衍生工具的特点（） Ⅰ.跨期性 Ⅱ. 杠杆性 Ⅲ. 联动性 Ⅳ. 高风险性

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

33．存款准备金的类别一般分为（）。 Ⅰ.活期存款准备金 Ⅱ.定期存款准备金 Ⅲ.超额准备金 Ⅳ.储蓄存款准备金

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

34．金融期货按照其基础工具来划分，主要有（）。 Ⅰ.存托凭证 Ⅱ.外汇期货 Ⅲ.利率期货 Ⅳ.股权类期货

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

35．货币市场基金的投资对象是（）。 Ⅰ.国库券 Ⅱ.银行承兑汇票Ⅲ.银行短期存款 Ⅳ.商业票据

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

36．关于股票流动性的叙述，正确的是（）。 Ⅰ.股票的流动性是指股票可以依法转让而变现的特性 Ⅱ.通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票 Ⅲ.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而股票流动性越低 Ⅳ.买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

37．债券的开户合同应包括（）。 Ⅰ.受托人的身份证号码 Ⅱ.委托人的真实姓名 Ⅲ.确立开户合同的有效期限 Ⅳ.委托人与证券公司之间的权利和义务

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38．在证券市场中起中介作用的机构主要有（）。 Ⅰ.证券登记结算公司 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ .律师事务所

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

39．对于证券委托形式的说法，理解正确的是（）。 Ⅰ.客户通过柜台委托，必须亲自到证券营业部交易柜台办理 Ⅱ.客户通过柜台委托面对面办理手续，可以加强委托买卖双方的了解和信任 Ⅲ.客户通过自助终端委托，可以通过电脑上的客户端委托软件进行 Ⅳ.在传真委托中，经纪商接到客户的传真委托书后，需要将委托内容输入交易系统申报进场

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

40．关于非公开发行股票的条件，以下说法正确的是（）。Ⅰ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让Ⅱ.本次发行的股份自发行结束之日起，12个月不得转让 Ⅲ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%Ⅳ.非公开发行股票的发行对象不超过35名

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

41．债券是（）。Ⅰ.债权债务关系的表现 Ⅱ.真实资本 Ⅲ.无期证券Ⅳ.有价证券

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

42．会员制证券交易所下设（）。Ⅰ.会员大会 Ⅱ.理事会 Ⅲ.监察委员会 Ⅳ.董事会

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

43．期货交易所有权根据市场情况采取（）等风险控制措施。 Ⅰ.强行撮合 Ⅱ.强行减仓 Ⅲ.强行平仓 Ⅳ.暂停交易

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

44．下列说法错误的是（）。 Ⅰ.市场利率趋于上升，为销售商确定销售价格拓宽了空间 Ⅱ.国债的中标成本越高，国债的销售价格越高 Ⅲ.为了增加手续费收入，国债的销售价格会提高 Ⅳ.为了加快资金回收速度，国债的销售价格会降低

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ

45．对于开放式基金，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的资金投资于（） Ⅰ. 现金 Ⅱ. 流通性好的蓝筹股 Ⅲ. 到期日在1年以内的政府债券 Ⅳ.到期日在2年以内的政府债券

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ

46．关于欧洲债券，以下说法正确的有（）。 I .欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币 II .欧洲债券是在20世纪30年代出现的 III .欧洲债券是国际债券的一种 IV .欧洲债券市场以众多创新品种而著称

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III、IV

47．股票融资的优点有（）。 Ⅰ.所筹集资金无到期日，不需归还 Ⅱ.没有固定的利息负担 Ⅲ.可以提高企业知名度，为企业带来良好的声誉 Ⅳ.股息税前支付，可以避税

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

48．市场风险包括（）。 Ⅰ.利率 Ⅱ.汇率 Ⅲ.股票 Ⅳ.商品

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

49．下列关于可交换公司债券的说法，正确的有（）。Ⅰ.可交换公司债券的期限最短为一年，最长为六年，面值每张人民币一百元Ⅱ.可交换公司债券的发行价格由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定Ⅲ.可交换公司债券自发行结束之日起十二个月后方可交换为预备交换的股票Ⅳ.债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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2025年04月20日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题49

一、组合型选择题

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