2025年04月07日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题31在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．金融风险对微观经济的影响包括()。 Ⅰ.增大了交易和经营管理成本 Ⅱ.可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降 Ⅲ.可能会降低部门生产率 Ⅳ.可能会降低部门资金利用率

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

2．常见的常规性货币政策工具主要包括（）。Ⅰ.不动产信用控制 Ⅱ.优惠利率Ⅲ.公开市场业务 Ⅳ.再贴现政策

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．欧洲货币市场的特点（）。Ⅰ.自由经营不受政府管制和税收限制Ⅱ.资金规模巨大Ⅲ.存放款利差小Ⅳ.以银行间交易为主

答 Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ

4．封闭型基金的交易价格（）。 Ⅰ.并不必然反映基金净资产值 Ⅱ.受市场供求关系影响 Ⅲ.固定不变 Ⅳ.会出现折价现象

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5．金融自由化的主要内容包括 ( )。 Ⅰ.取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化 Ⅱ.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制 Ⅲ.放松外汇管制 Ⅳ.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

6．政府机构直接融资的方式有（）。Ⅰ.财政资本金投入而获得股权收益Ⅱ.由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本投入Ⅲ.向世界银行等国际金融机构贷款 Ⅳ.发行金融债券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

7．关于股票的收益，下列叙述正确的是（）。 Ⅰ.收益性是股票的基本特征之一 Ⅱ.认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，其实现形式是公司派发的股息、红利 Ⅲ.资本利得是股票获取收益的主要来源之一 Ⅳ.股东取得股份公司的收益，数量多少取决于个人所持股票的多少

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

8．证券自营业务以（）买卖证券。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.依法筹集资金 Ⅲ.客户存款资金 Ⅳ.借入资金

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ

9．通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债权交易，包括（）。 Ⅰ.现券买卖 Ⅱ.质押式回购 Ⅲ.买断式回购 Ⅳ.债券借贷

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．保本基金可以投资于（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.权证 Ⅲ.货币市场工具 Ⅳ.股指期货

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

11．关于股票的收益，下列描述正确的是（）。 Ⅰ.收益性是股票的基本特征之一 Ⅱ.认购股票后，持有者即对发行公司享有经济收益，其实现形式是公司派发的股利 Ⅲ.资本利得是股票经济收益最主要的来源 Ⅳ.股东取得股份公司的收益，数量多少仅取决于个人所持股票的多少

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

12．我国发行金融债券的政策性银行包括（）。 Ⅰ.中国进出口银行 Ⅱ.国家开发银行 Ⅲ.中国银行 Ⅳ.中国人民银行

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ

13．关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司，以下说法错误的是（）。 Ⅰ.为非上市公众公司 Ⅱ.为上市公司 Ⅲ.股东人数可以超过200人 Ⅳ.股东人数不可以超过200人

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ

14．下列说法错误的是（）。 Ⅰ.市场利率趋于上升，为销售商确定销售价格拓宽了空间 Ⅱ.国债的中标成本越高，国债的销售价格越高 Ⅲ.为了增加手续费收入，国债的销售价格会提高 Ⅳ.为了加快资金回收速度，国债的销售价格会降低

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ

15．境内居民个人可以用( )从事B股交易。 I .现汇存款 II .外币现钞存款 III .外币现钞 IV .从境外汇入的外汇资金

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

16．关于股票型上市公司必须符合的条件，下列叙述正确的是（）。Ⅰ.最近3年连续盈利，且公司在最近3年无重大违法记录 Ⅱ.公开发行的股份占公司股份总数25%以上，股本总额超过4亿元的，向社会发行比例10%以上 Ⅲ.开业时间3年以上，原国有企业依法改建设立的，可连续计算 Ⅳ.公司股本总额不少于人民币5000万元

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17．按照能否分散，可将金融风险分为()。 Ⅰ.系统风险Ⅱ.会计风险Ⅲ.非系统风险Ⅳ.经济风险

答 Ⅰ.Ⅱ
答 Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

18．金融风险对微观经济的影响包括（）。 Ⅰ.增大了交易和经营管理成本 Ⅱ.可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降 Ⅲ.可能会降低部门生产率 Ⅳ.可能会降低部门资金利用率

答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III
答 Ⅰ、II、III、IV

19．自律性组织包括证券交易所和（）。 Ⅰ.证券业协会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券信用评级机构

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20．关于可转换债券要素的叙述，正确的是（）。 Ⅰ.可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间 Ⅱ.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券 Ⅲ.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数 Ⅳ.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

21．以下关于派发股利的说法正确的有（）。 Ⅰ.现金股息是以货币形式支付的股息和红利 Ⅱ.最普通、最基本的股息形式是现金股息 Ⅲ.股票股息是以股票的方式派发的股息 Ⅳ.财产股息是一种负债股息

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22．2007年7月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》，明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序，并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券，其目的是（）。 Ⅰ.满足财务公司充分发挥金融服务功能的需要 Ⅱ.改变财务公司资金来源单一的现状 Ⅲ.满足财务公司调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要 Ⅳ.增加银行间债券市场的品种、扩大市场规模

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23．下列属于金融期货的主要交易制度的是（）。 I .限仓制度 II .逐日盯市制度 III .集中交易制度 IV .有负债的结算制度

答 I、III
答 II、III、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

24．证券投资基金所支付的费用包括（）。 I .基金管理费 II .基金托管费 III .基金销售服务费 IV .基金运作费

答 I 、II
答 I 、II、 III
答 I、 II、 III、 IV
答 II 、III、 IV

25．企业债券不得用于（）。 Ⅰ.房地产买卖 Ⅱ.企业生产经营 Ⅲ. 股票买卖 Ⅳ.期货交易

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

26．金融债券的发行主体（）。 Ⅰ.银行 Ⅱ.公司 Ⅲ.非银行金融机构 Ⅳ.政府

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

27．风险报告应具备的要求有（）。 Ⅰ.输入的数据必须准确有效 Ⅱ.应具有实效性 Ⅲ.对不同的部门提供不同的报告 Ⅳ.应具有普遍性

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

28．国际债券在国际市场上发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般以（）为主。 Ⅰ.美元 Ⅱ.英镑 Ⅲ.欧元 Ⅳ.人民币

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

29．下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有()。 Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金 Ⅱ.分级基金又被称为结构型基金可分离交易基金 Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制 Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

30．以下关于证券投资基金、股票、债券的说法，正确的有（）。 Ⅰ.股票的直接收益取决于公司的经营效益，投资风险相对较大 Ⅱ.一般而言，证券投资基金的收益低于债券，投资风险大于股票 Ⅲ.证券投资基金的收益可能高于债券，投资风险可能小于股票 Ⅳ.债券的直接收益取决于债券利率，投资风险相对较小

答 Ⅰ.Ⅱ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

31．普通股股东的权利（）。 Ⅰ.公司重大决策参与权 Ⅱ.公司资产收益权和剩余资产分配权 Ⅲ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告等 Ⅳ.股东持有的股份可依法转让

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

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2025年04月07日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题31

一、组合型选择题

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