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2025年04月20日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题50
题数：
50
道题
答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、单选题
1．
下列说法错误的是( )。
A
在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的证券公司
B
经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
C
沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D
只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
2．
在上海证券交易所，债券质押式回购交易以（ ）手或其整数倍为买卖申报数量。
A
1000
B
1
C
10
D
100
3．
下面属于内地企业在香港上市的条件是（ ）。
A
营业超过5年
B
上市时市值不低于200亿港元
C
最近1年至少盈利50亿港元
D
至少前3个会计年度的管理层维持不变
4．
中国证监会于2006年5月6日发布的( )，对上市公司申请发行新股作出了规定。
A
《证券法》
B
《上市公司证券发行管理办法》
C
《上市公司证券发行试行办法》
D
《公司法》
5．
可转换公司债券上市的条件之一是,期限为（）。
A
1年以上
B
2年以上
C
3年以上
D
5年以上
6．
发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请（ ）批准。
A
中国证券业协会
B
监事会
C
中国证监会
D
股东大会
7．
( )是假定沒有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。
A
固有风险
B
政策风险
C
控制风险
D
检查风险
8．
中国证监会明确要求证券公司在()全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A
2006年
B
2007年
C
2008年
D
2009年
9．
( )是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。
A
真实性原则
B
完整性原则
C
准确性原则
D
及时性原则
10．
最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”，不包括（）。
A
债券回购初始融出资金金额
B
到期购回金额
C
采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
D
买断式回购到期购回金额
11．
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。
A
证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
B
证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
C
证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
D
证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
12．
为适应资本市场发展实践的需要，根据《破产法》、《证券法》等法律法规，中国证监会就破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价问题，对《重组管理办法》第四十二条作了补充规定，此规定自( )起施行。
A
2008年10月1日
B
2008年11月1日
C
2008年11月12日
D
2008年12月31日
13．
每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计到达该券种发行量的（）的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。
A
15%
B
20%
C
25%
D
10%
14．
股份有限公司发行企业债券其净资产额不低于人民币( )万元。
A
6000
B
3000
C
4000
D
5000
15．
()是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄漏信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为。
A
关联交易
B
内幕交易
C
操纵市场
D
欺诈客户
16．
根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（ ）。
A
交易金额不低于500万元人民币
B
数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C
交易金额不低于100万元人民币
D
数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
17．
投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了（ ）。
A
一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权
B
一个普通股票和一个对公司债券的看涨期权
C
一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权
D
一个普通股票和一个对公司债券的看跌期权
18．
证券公司从事自营业务时,( )属于内幕交易行为。
A
利用上市公司账户从事证券交易行为
B
以获取营利为目的的交易行为
C
利用资金、信息等优势,影响证券交易价格的行为
D
非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖或者建议他人买卖证券
E
利用上市公司账户从事证券交易的行为
F
以获取营利为目的的交易的行为
G
利用资金、信息等优势,影响证券价格的行为
G
非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖或者建议他人买证券
19．
上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。
A
1个月
B
3个月
C
6个月
D
12个月
20．
在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设( )名执行董事，不设董事会；可以设( )名监事，不设监事会。
A
2，1～2
B
1，1～2
C
3，1～2
D
1，2～3
21．
资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的( )评定重估价值。
A
净资产值
B
账面原值
C
账面净值
D
可变现价值
22．
在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（）。
A
只是交易的组织者
B
只是交易的直接参与者
C
既是交易的组织者，又是交易的直接参与者
D
交易的监管者
23．
证券交易所自受理之日起的（）个工作日决定是否接纳证券公司为会员。
A
7
B
20
C
10
D
3
24．
发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行核心资本充足率不得低于（），其他商业银行核心资本充足率不得低于（）。
A
7%，5%
B
5%，7%
C
3%，5%
D
5%，3%
25．
证券公司从事自营业务时，（）属于内幕交易行为。
A
内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C
违反规定委托他人代为买卖证券
D
假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
26．
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。
A
30%
B
50%
C
80%
D
100%
27．
首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。
A
2004年12月7日
B
2005年1月1日
C
2006年5月19日
D
2006年5月20日
28．
证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案应当保存到评级合同期满后( )年，或者评级对象存续期满后( )年。业务档案的保存期限不得少于( )年。
A
2，2，4
B
3，3，6
C
4，4，8
D
5，5，10
29．
从（）起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。
A
2004年3月21日
B
2004年12月6日
C
2005年3月21日
D
2004年10月6日
30．
融资融券业务是指在（ ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A
场外交易场所
B
证券交易所或者场外交易场所
C
证券交易所
D
证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所
31．
目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（）。
A
A股指数
B
B股指数
C
基金
D
中小板企业指数
32．
证券公司定向发行的债券只能向合格投资者发行，其注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在（）以上。
A
500万元
B
1000万元
C
2000万元
D
5000万元
33．
按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（ ）。
A
即日买进的可转债当日可申请转股
B
可转债的转股申报优于买卖申报
C
可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D
可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额
34．
证券公司只能接受（）期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。
A
与其有业务往来
B
关联交易的
C
信誉好的
D
全资拥有或者控股的
35．
（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
A
证券业协会
B
证券公司
C
证监会
D
证券交易所
36．
审计范围受到限制，对财务报表的影响重大，注册会计师可出具（ ）。
A
无保留意见
B
非无保留意见
C
保留意见
D
否定意见
37．
关于委托撤单，下列说法中，不正确的是（）。
A
对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
B
投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
C
投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
D
投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
38．
商业银行投资购买单一银行发行长期次级债务的额度不得超过自身核心资本的（）。
A
10%
B
20%
C
15%
D
25%
39．
企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是，实际发行额不少于人民币( )，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的( )。
A
10亿元，30％
B
5亿元，30％
C
5亿元，20％
D
10亿元，20％
40．
在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
A
主承销商
B
证券登记结算机构
C
证券交易所
D
证券公司
41．
短期融资券的发行人应披露占同类资产总额( )以上的资产抵押、质押、出售、转让或报废。
A
10%
B
20%
C
30%
D
25%
42．
下列不属于基金销售机构的是( )。
A
商业银行
B
证券公司
C
证券投资咨询机构
D
中国证券业协会
43．
公司具备不少于3个会计年度的营业记录，而在该段期间，公司最近1年的股东应占盈利不得低于（）万港元，其前两年累计的股东应占灵力不得低于（）万港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。
A
3000，2000
B
2000，3000
C
5000，2000
D
1000，4000
44．
在深圳交易所B股的结算费（）
A
不低于5美元
B
不低于5港元
C
不高于500港元
D
不高于500美元
45．
企业有下列行为的，可以不对相关国有资产进行评估( )。
A
整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司
B
以非货币资产对外投资
C
经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产
D
合并、分立、破产、解散
46．
担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾( )年不得担任股份有限公司的董事。
A
1
B
2
C
5
D
3
47．
有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（ ）。
A
总资产额
B
净资产额
C
债务总额
D
流动资产总额
48．
证券公司应当在每月结束后( )个工作日内,向中国证监会和证券交易所报告融资融券业务客户的开户数量。
A
10
B
9
C
6
D
7
E
10
F
9
G
6
G
7
49．
证券公司()的行为,情节严重的,依照《刑法》将被追究刑事责任。
A
假借他人名义从事自营业务
B
编造、传播影响证券交易的虚假信息
C
自营业务与其他业务混合操作
D
以个人名义从事证券自营业务
50．
上海证交所规定，股票上网发行每一申购单位是（）。
A
10000股
B
1000股
C
500股
D
100股
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一、单选题
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3
4
5
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8
9
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11
12
13
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15
16
17
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31
32
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34
35
36
37
38
39
40
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