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2025年04月20日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项26
题数：
26
道题
答题时间：120分钟
专业:金融市场基础知识
护眼模式
一、不定项
题干：
A公司2022年1月面向合格投资者完成发行甲可转换债券，发行规模10亿元。因A公司于2021年亏损4.77亿元，直接导致甲可转债发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者B于2022年6月将甲可转债以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司。
1．
2022年初，在A公司公布其上年财报后，甲可转债的投资者所面临的最大风险最有可能是（）。
A
通货膨胀风险
B
利率风险
C
信用风险
D
回购风险
题干：
某投资者购买10单位看涨期权，其Delta=0.8，再购买15单位看跌期权，其Delta=-0.4，期权的标的相同，为上证50EFT。
2．
若上证50EFT变动0.01，则期权组合价值变动（）。
A
0.01
B
0.02
C
0.8
D
0.4
3．
下列属于金融期货的主要交易制度的是（）。
A
强制减仓
B
限仓限额
C
每日价格波动限制
D
集中交易
题干：
张先生在阅读期货公司的宣传材料后，对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。在进行期货交易前，张先生应了解相关的期货交易规则和期货交易的风险。
4．
期货交易中的“杠杆机制”源于（）制度。
A
风险准备金
B
每日价格波动限制
C
结算担保金金
D
保证金
题干：
2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
5．
若该债券每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4% 、4.5% 、5%。该债券理论价格(P)为（）。
A
98.66元
B
96.66元
C
96.29元
D
98.29元
题干：
某公司拟发行一批优先股，计划发行优先股3亿股，拟筹资5亿元。第一年股息率为6%，此后每年根据市场利率调整一次，优先股股东按照约定股息率分配股息后，还可与普通股股东一起参加剩余利润分配。
6．
关于优先股，下列说法正确的是（）。
A
一般情况下，优先股没有表决权
B
相对于普通股股东，优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权
C
优先股的股息来自税前利润
D
优先股有固定期限
7．
金融期权的主要风险指标有（）
A
Rho
B
Beta
C
Vega
D
Delta
题干：
2011年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力度，灵活运用货币政策工具：第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央行票据4.07万亿元，其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元；第二，适时运用存款准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金率10次；第三，年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。
根据以上资料，回答下列问题：
8．
中央银行可以采取的一般性货币政策包括（）。
A
存款准备金制度
B
再贴现
C
证券市场信用控制
D
公开市场业务
题干：
张先生在阅读期货公司的宣传材料后，对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。在进行期货交易前，张先生应了解相关的期货交易规则和期货交易的风险。
9．
期货交易实行（）结算制度。
A
当日无负债
B
T+1日无负债
C
T+2日无负债
D
T+3日无负债
题干：
某证券公司流动资产为900万元，其中应收票据300万元，应收存款200万元，存货400万元，流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元，流动负债占负债总额的25%。
根据以上材料，回答下列问题。
10．
该公司的流动比率为（）。
A
1.5
B
0.8
C
0.67
D
1
题干：
2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式基金，在申购时未选择分红方式。
11．
当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（）。
A
暂时挂账处理
B
红利再投
C
通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理
D
现金分红
题干：
某国债年2021年6月6日发行，8年期，每年付息一次，债券的面值为100元，票面利率为2%。
12．
该债券属于（）。
A
中期债券
B
固定收益债券
C
零息债券
D
政府债券
题干：
某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元/股）。
13．
下列关于增发的说法，正确的有（ ）。
A
增发之后，若会计期内增量资本未能产生相应效益，将导致每股收益下降，则被称为稀释效应，会促成股价下跌
B
若增发价格高于增发前每股净资产，在增发后可能会导致公司每股净资产提升，有利于股价上升
C
增发总体上增加了发行在外的股票总量，短期内增加了股票供应，若无相应需求增长，股价可能下跌
D
增发之后，公司注册资本和股份相应增加
题干：
2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
14．
若该债券每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4% 、4.5% 、5%。该债券理论价格(P)为（）。
A
98.66元
B
96.66元
C
96.29元
D
98.29元
题干：
某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
15．
该私募基金在运行期间，关于信息披露的说法错误的（）。
A
单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息
B
私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息，投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询
C
信息披露义务人应当在每年结束之日起90天以内，向投资者披露基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、基金管理人取得的管理费和业绩报酬等信息
D
信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
题干：
甲证券建设数据仓库时没有考虑到与核心业务系统的兼容性，从而导致核心业务系统瘫痪，经过几小时的抢修才恢复如初。此事在当地引发热议，在传播中事件内容变成甲证券公司由于系统控制的重大缺陷造成巨额亏损，此言论使甲公司股价受损，陷入经营困境。
根据以上材料，回答下列问题。
16．
事件在传播中失真，影响证券公司股价并使其陷入经营困境，公司面临的风险是（）。
A
市场风险
B
声誉风险
C
信用风险
D
行为风险
题干：
某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
17．
该基金募集结束时，需要满足（），才算募集成功。
A
基金募集金额不少于2亿元人民币
B
基金托管人自募集期限届之日起10日内聘请法定验资机构验资
C
基金份额持有人的人数不少于200人
D
基金募集份额总额不少于1亿份
题干：
张先生需要借款10 000元，借款期限为2年，当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询，A银行给予张先生单利计算的借款条件；B银行给予张先生按年复利的借款条件。
18．
通过咨询，张先生发现在银行借款时，如果按复利计算，则（）。
A
每年的利息次数越多，最终的本息和越大
B
随着计息间隔的缩短，本息和以递减的形式增加
C
每年的利息次数越多，最终的本息和越小
D
随着计息间隔的缩短，本息和以递增的形式增加
题干：
2019年3月，A证券公司任命李某为公司新一任首席执行官。2020年2月，李某公布该公司五年的发展计划。A证券公司“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的C国的国家主权债券，于是大量买入，并将其抵押获取贷款，希望能够获取利差。随着C国财政危机的不断加深， A公司股价受到影响持续走低。
根据以上材料，回答以下问题。
19．
李某的五年发展计划，使A证券公司面临的主要风险是（）。
A
信用风险
B
市场风险
C
战略风险
D
声誉风险
题干：
2019年3月，A证券公司任命李某为公司新一任首席执行官。2020年2月，李某公布该公司五年的发展计划。A证券公司“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的C国的国家主权债券，于是大量买入，并将其抵押获取贷款，希望能够获取利差。随着C国财政危机的不断加深， A公司股价受到影响持续走低。
根据以上材料，回答以下问题。
20．
随着C国财政危机加深，A证券公司投资C国主权债券面临的风险有（）。
A
市场风险
B
流动性风险
C
国别风险
D
操作风险
题干：
2021年，中国期货市场成交量为75.14亿手（单边，下同）和581.2万亿元，全球期货市场成交量为625.84亿手，中国期货市场成交量占全球期货市场成交总量的12%，根据以上背景资料回答问题：
21．
下列不属于商品期货的有（）。
A
金属期货
B
金融期货
C
能源化工期货
D
农产品期货
题干：
某投资者为了分散风险，分别购买了基金、股票和债券，其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。
22．
关于证券投资基金与股票、债券的区别，以下说法正确的是（）。
A
股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系
B
基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，基金的收益有高于债券和股票
C
股票和债券筹集的资金主要投向实业，基金筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
D
投资于股票有较大的风险，债券利率一般是事先确定的，投资风险相对较小
题干：
A公司于2016年在上海证券交易所上市，上市后该公司一直保持盈利，但盈利水平逐年降低，至2021年，其一个完整会计年度经审计的净利润为负且营业收入低于人民币1亿元。暂不考虑其他因素，请根据上述背景信息回答以下问题。
23．
2022年度，该公司一个完整会计年度经审计的期末净资产为负值。上海证券交易所可以决定（）。
A
报告中国证监会提请对该公司进行现场稽查
B
终止该公司股票上市
C
责令该公司股票停牌2个月
D
对该公司股票实施退市风险警示
题干：
2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式基金，在申购时未选择分红方式。
24．
该个人投资者关于基金所涉税收，说法正确的是（）。
A
买卖基金份额需征收印花税
B
申购和赎回基金份额取得的差价收入暂不征收个人所得税
C
从基金分配中取得的收入暂不征收个人所得税
D
按买卖基金份额的差额征收增值税
题干：
张先生在阅读期货公司的宣传材料后，对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。在进行期货交易前，张先生应了解相关的期货交易规则和期货交易的风险。
25．
期货交易中的“杠杆机制”源于（）制度。
A
风险准备金
B
每日价格波动限制
C
结算担保金金
D
保证金
题干：
某年国储局根据期货价格畸高现象，数次抛售库存天然橡胶，年末又宣布取消下一年度进口配额管理，同时将国内两大垦区的天然橡胶农林特产税改为农业税。
26．
这体现金融衍生工具市场在宏观经济中的（）作用。
A
促进本国经济的国际化
B
为政府利用期货市场提供政策参考依据
C
提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
D
有助于市场经济体系的完善
做题计时：
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暂 停
开始
答题卡
收起
一、不定项
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
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23
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25
26
交 卷
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