2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项25在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

题干： 廖某是某财经频道的主持人，该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力，在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票，在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。
1．廖某的行为构成（）。

A 诱骗投资者买卖证券罪
B 操纵证券市场罪
C 编造并传播证券交易虚假信息罪
D 利用未公开信息交易罪

题干： 2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
2．两公司于5月10日作出合并决议后，可在（）通知债务人。

A 5月15日
B 5月20日
C 6月9日
D 6月10日

题干： 王某于2019年通过国家法律职业资格考试，并参与股票投资，长期持有股票。2022年6月，王某拟到甲证券公司任职，从事证券业务。
3．关于王某长期持有的这些股票，王某应（）。

A 应在入职后一段时间内处置所持有的全部股票
B 应在入职后将所持有的全部股票向甲证券公司进行报备
C 应在入职前处置所持有的全部股票
D 继续长期持有该股票

4．下列关于敏感信息的，说法正确的是（）。

A 敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息
B 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求和管理职责需要的工作人员知悉
C 证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为未公开信息
D 证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务

题干： 甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，根据收购报告书的内容，

(1)预定收购12000万股，比例为25%;

(2)收购期限为2021年7月1日～2021年8月26日；

(3)要约收购价格为21元/股。

5．收购要约约定的收购期限不得少于（）日。

A 15
B 20
C 30
D 45

题干： 某证券公司最新招聘四名员工，李某，拟在财政部门任职，张某、王某和赵某，拟在证券经纪业务部门任职，该公司人力资源管理部门对四人进行执业登记。不考虑题目与选项之间的干扰，根据以上背景材料回答以下问题：
6．以下关于四名员工执业登记说法正确的是（）。

A 张某进行证券经纪业务5个工作日内，证券公司应当向中国证券业协会进行执业登记
B 根据公司实际情况，王某可以登记为投资主办人
C 根据公司实际情况，赵某可以同时登记为一般证券业务和证券经纪人
D 如若调整李某做投资顾问，证券公司无需变更其执业登记类型

题干： 张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签订无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证，虚增营业收入2000万元，并将前述数据载入相关定期报告，张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。不考虑各小题及各选项之间的影响，请根据上述背景信息回答以下问题。
7．在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后，下列说法正确的是（）。

A 诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因，无需记录张某的详细个人信息
B 违法信息在诚信档案中的效力期限自对张某的禁入决定作出之日起算
C 超过效力期限后，相关违法信息不再公开
D 张某的违法信息在诚信档案中的效力期限为3年

题干： 某证券公司最新招聘四名员工，李某，拟在财政部门任职，张某、王某和赵某，拟在证券经纪业务部门任职，该公司人力资源管理部门对四人进行执业登记。不考虑题目与选项之间的干扰，根据以上背景材料回答以下问题：
8．以下关于四名员工执业登记说法正确的是（）。

A 张某进行证券经纪业务5个工作日内，证券公司应当向中国证券业协会进行执业登记
B 根据公司实际情况，王某可以登记为投资主办人
C 根据公司实际情况，赵某可以同时登记为一般证券业务和证券经纪人
D 如若调整李某做投资顾问，证券公司无需变更其执业登记类型

题干： 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
9．下列说法正确的是（）。

A 不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金
B 王某应对张某填写的信息进行审慎核查，并对错误信息提示其进行调整
C 张某在听取经营机构适当性意见的基础上，投资风险由经营机构承担
D 营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5

题干： 证券公司开展资产管理业务，业务流程和操作规范等不符合规定。根据《证券公司监督管理条例》，责令限期改正，暂停3个月新增资产管理业务。根据上述背景信息，回答下列问题：
10．证券公司自有资金参与集合资产管理计划，下列说法错误的是（）。

A 参与、推出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人
B 证券公司自有资产参与计划的持有期限不少于1年
C 证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得低于该计划总份额的20%
D 证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得低于该计划总份额的50%

题干： 唐某为甲证券公司甲市营业部总经理，负责营业部全面工作。孙某为甲证券公司甲市营业部客户经理，负责开发及维护客户。2022年6月，孙某向客户沙某介绍甲市营业部有保本理财产品，并承诺保本保收益，沙某在甲市营业部开具证券账户，并向账户内转款人民币1568余万元。唐某、孙某向沙某索要了账户交易密码。随后，在未通知沙某也未取得其同意的情况下，唐某、孙某自行使用沙某账户交易密码进行交易。2022年7月至2022车8月,唐某、孙某擅自运用沙某证券账户进行交易，造成沙某证券账户亏损人民币1080万元，为甲证券公司赚取交易手续费121万元。案发后，唐某、孙某返还沙某220万元。
11．根据上述情境可知，甲证券公司构成（）。

A 背信运用受托财产罪
B 操纵证券、期货市场罪
C 泄露内幕信息罪
D 非法吸收公众存款罪

题干： 中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。
12．从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。

A 血型、信仰、病史
B 中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
C 姓名、性别、国籍、身份证件号码
D 因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除

题干： 廖某是某财经频道的主持人，该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力，在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票，在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。
13．下列属于操纵证券市场行为的是（）。

A 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
B 不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报
C 对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易
D 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易

题干： 甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。

根据以上材料，回答下列问题。

14．任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。

A 具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历
B 熟悉证券基金法律法规和规范性文件
C 具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力
D 熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定

题干： 2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。

根据以上材料，回答下列问题。

15．乙公司法定代表人张某与公司高管发行私募债券，所犯的是（）。

A 公开发行证券
B 欺诈发行证券
C 非法集资
D 背信运用受托财产

题干： 某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有5000万份。

不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。

16．下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。

A 该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件
B 证券公司应当聘请律师事务所进行验资
C 证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立
D 证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料

题干： 张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。

根据以上材料，回答下列问题。

17．根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。

A 10年
B 15年
C 20年
D 5年

题干： 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。经协商，他们共同制定了公司章程。
18．有限责任公司的设立方式为（）。

A 募集设立
B 发起设立
C 证监会决定设立
D 上级机关决定设立

题干： 2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。

根据以上材料，回答下列问题。

19．欺诈发行证券应予立案追诉的情形有（）。

A 非法募集资金金额在2000万元以上的
B 造成投资者直接经济损失数额累计在1000万元以上的
C 全部或者主要募集的资金未按照规定使用的
D 虚增或者虚减资产达到当期资产总额50%以上的

题干： 甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，根据收购报告书的内容，

(1)预定收购12000万股，比例为25%;

(2)收购期限为2021年7月1日～2021年8月26日；

(3)要约收购价格为21元/股。

20．关于上市公司的收购，下列做法符合规定的是（）。

A 上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件
B 2021年8月10日，甲可以按21元/股的价格卖出乙公司的股份
C 要约收购期间，甲公司可以变更要约收购价格为18元/股
D 收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

题干： 甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。

在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。

根据以上材料，回答下列问题。

21．张某的行为构成（）。

A 内幕交易、泄露内幕信息罪
B 利用未公开信息罪
C 非法发行证券罪
D 操纵证券市场罪

题干： 证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：
22．关于投资者购买证券公司的这款高风险产品，下列说法正确的是（）。

A 王某在提交申请前可购买
B 李某转化为专业投资者后可购买
C 张某可以购买
D 投资者购买超过其风险承受能力的产品，证券公司对其进行特别书面风险警示后，可以向其销售相关产品或者提供相关服务

题干： 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
23．下列说法正确的是（）。

A 不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金
B 王某应对张某填写的信息进行审慎核查，并对错误信息提示其进行调整
C 张某在听取经营机构适当性意见的基础上，投资风险由经营机构承担
D 营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5

题干： 中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。
24．从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。

A 血型、信仰、病史
B 中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
C 姓名、性别、国籍、身份证件号码
D 因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除

题干：

某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。

25．该基金经小刘的行为违反了的规定是（）。

A 利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动
B 特定人员直接持有、买卖股票
C 泄露因职务便利获取的未公开信息
D 侵占、挪用基金财产

全站导航

2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项25

一、不定项

答题卡收起