2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题39在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列关于股份有限公司经理的陈述，错误的有（）。

A 股份有限公司经理的任职资格与董事相同
B 经理负责制定公司年度财务预算方案、决算方案
C 公司董事可以兼任经理
D 经理有权列席董事会会议，在董事会上有表决权

2．不得再次发行公司债券的情形包括（）。

A 最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
B 本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C 已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正
D 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

3．关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有（）。

A 对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率
B “倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下
C 在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范
D 标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布

4．下列选项中，符合证券营业部管理制度的有（）。

A

证券营业部应当将“证券经营机构营业许可证”放置在营业场所显著位置
B

自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于2年
C

证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日
D

证券公司应当在审计结束后2个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案

5．下列选项中，需要经国家外汇管理局核准的事项包括（）。

A 发行人从境外调入外汇资金用于人民币债券还本付息
B 使用境内人民币债券发行收入和投资收益偿付原境外调入资金
C 跨境外汇支付及购汇和结汇
D 汇出投资收益

6．证券账户按用途划分，主要包括()。

A 人民币普通股票账户
B 人民币特种股票账户
C 证券投资基金账户
D 以上都是

7．关于证券投资基金,以下说法正确的有()。

A 封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
B 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C 开放基金设立后可以赎回基金份额
D 基金有封闭式与开放式之分

8．下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。

A 内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
B 内幕人员利用内幕信息买卖证券
C 内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
D 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券

9．( )不宜作为股份有限公司的发起人。

A 工会
B 自然人
C 国家拨款的大学
D 法人

10．以下属于董事会的职权的有（）。

A 负责召集股东大会，并向股东大会报告工作
B 执行股东大会的决议
C 制订公司年度财务预算方案
D 决定公司内部管理机构的设置

11．按照现行法规规定，关于证券经纪业务中的交易结算资金存取，下列说法正确的有（）。

A 指定商业银行须为每个客户建立管理账户
B 客户、证券公司和指定商业银行须签订合同明确交易结算资金存取的具体事项
C 交易结算资金可以存放在经客户同意的金融机构
D 客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理

12．关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有（）。

A 中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，上市公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起3个工作日内编制实施情况报告书
B 自收到中国证监会核准文件之日起6个月未实施完毕的，核准文件失效
C 自收到中国证监会核准文件之日起12个月未实施完毕的，核准文件失效
D 中国证监会作出核准决定后，上市公司在实施重组过程中发生重大事项，导致原重组方案发生实质性变动的，独立财务顾问应当及时出具核查意见，向中国证监会及其派出机构报告，并予以公告

13．关于国债买断式回购交易的申报，下面叙述正确的是（）。

A 按每百元面值债券到期购回价申报
B 最小报价变动为0.01元
C 申报单位为1000手或其整数倍
D 融资方申报卖出

14．下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有( )。

A 银监会
B 中国证监会
C 证券交易所
D 持股达到一定比例的投资者

15．证券交易所内的证券交易竞价原则为（）。

A 价格优先
B 客户优先
C 大资金优先
D 时间优先

16．关于佣金,以下表述正确的有()。

A A股佣金标准的起点与B股相同
B 目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度
C 债券交易佣金标准由证券交易所制定
D 目前我国股票交易佣金实行浮动制度

17．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（）。

A 证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成
B 存管银行负责根据中国结算公司发送的结算数据和客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额
C 证券公司负责根据客户资金的存取数据和证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新
D 证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收

18．首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的( )。

A 初步询价
B 累计投标询价
C 资金代收付
D 股份初始登记

19．我国证券交易所现行竞价方式有()。

A 场外竞价方式
B 场内竞价方式
C 集合竞价方式
D 连续竞价方式

20．集合资产管理业务的特点包括（）。

A 托投资范围有限定性和非限定性之分
B 客户资产必须进行托管
C 通过专门账户独立运作
D 较严格的信息披露

21．下列关于公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份的陈述，正确的有（）。

A 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
B 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的20%
C 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起6个月内不得转让
D 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

22．下列关于上市公司可转换公司债发行条件的说法错误的是（）。

A 发行可转换债券的上市公司最近24个月内财务会计文件无虚假记载
B 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责的不得公开发行可转换公司债券
C 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元，股份有限公司的净资产不低于6000万元
D 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

23．根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（）。

A 国债现货
B 证券投资基金
C 可转换债券
D A股

24．A股账户按持有人分为（）等。

A 境内投资者证券账户
B 自然人证券账户
C 一般机构证券账户
D 证券公司自营证券账户

25．招股说明书中的“募股资金运用”一节中，发行人应披露的内容为（）。

A 项目履行的审批、核准或备案情况
B 若所筹资金不能满足项目资金需求的，应说明缺口部分的资金来源及落实情况
C 按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度
D 预计募集资金数额

26．在下列选项中，可以申请撤单的情形是（）。

A 委托未成交之前
B 委托已成交部分
C 委托未成交部分
D 委托历史成交部分

27．我国证券交易所现行竞价方式有（）。

A 集合竞价
B 连续竞价
C 撮合竞价
D 收盘集合竞价

28．全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括（）。

A 保证金制度
B 保证券制度
C 仓位限制
D 违约罚款制度

29．经并购重组委员会审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，同时符合( )条件的，本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算。

A 进入上市公司的资产是完整经营实体
B 在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营不足两年
C 本次重大资产重组实施完毕后，重组方的承诺事项已经如期履行，上市公司经营稳定、运行良好
D 本次重大资产重组实施完毕后，上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平

30．收购人聘请的财务顾问应当履行的职责有（）。

A 对收购人的相关情况进行尽职调查
B 对收购人进行证券市场规范化运作的辅导，使收购人的董事、监事和高级管理人员熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应当承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务
C 接受收购人委托，向中国证监会报送申报材料，根据中国证监会的审核意见，组织、协调收购人及其他专业机构予以答复
D 与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定

31．重大资产重组对关联交易状况的影响具体关注要点包括（）。

A 是否充分披露关联方和关联人员
B 是否充分披露关联交易在重组前后的变化及其原因和影响
C 是否充分披露关联交易定价依据
D 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方通过本次重组占用上市公司资金、资源或增加上市公司风险的其他情形

32．下列关于大宗交易的说法中，正确的有( )。

A 大宗交易的成交申报必须经证券交易所确认
B 交易所确认后，不得撤消和变更
C 交易所确认后，必须承认交易结果，履行相关清算交收义务
D 大宗交易不纳入指数计算

33．在集合资产管理合同“投资收益与分配”部分的主要内容包括（）。

A 明确收益的构成
B 明确收益分配原则
C 明确分配方案
D 明确收益分配方式

34．发行人应简要披露员工及其社会保障的情况主要包括( )

A 员工人数及变化情况
B 员工专业结构
C 员工受教育程度
D 员工年龄分布

35．关于上海证券交易所股东大会网络投票,以下说法正确的是()。

A 投资者进行投票均选择买入
B 申报价格用来代表股东大会方案
C 上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码
D 申报股数用来代表表决意见

36．拟上市公司商标权的处置方式应遵循以下原则( )。

A 改制设立的股份公司，其主要产品或经营业务重组进入股份公司的，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份公司
B 定向募集公司应按上述要求对商标权的处置方式予以规范
C 拟上市公司应在批准发行后将商标权处置相关的手续办理完毕
D 对商标权以外的其他知识产权处置方式，应比照商标权的上述要求进行处理

37．证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元。

A 自营业务
B 证券经纪业务
C 资产管理
D 证券投资咨询

38．（）不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容。

A 发行人
B 投资者
C 主承销商
D 询价对象

39．在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露( )有关超额配售选择权的行使情况。

A 因行使超额配售选择权而发行的新股数；如未行使，应当说明原因
B 从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格
C 发行人本次发行股份总量
D 发行人本次筹资总金额

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2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题39

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