2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题40在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。 I.指定商业银行 II.证券登记结算机构 III.资产托管机构 IV.证券交易所

答 I、 II 、III
答 II、 III 、IV
答 I、 III、 IV
答 I、 II、 III 、IV

2．证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。 Ⅰ.投资偏好 Ⅱ.风险认知与承受能力 Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.身份、财产与收入状况

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 I. 金融投资经验 II. 风险承受能力 III. 风险管理能力 IV. 金融管理能力

答 I、 II
答 II、 III
答 I、 II 、III 、IV
答 I、 IV

4．证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ .对证券交易活动进行管理 Ⅱ .对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ .对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ .维护证券市场秩序，保障其合法运行

答 Ⅰ 、Ⅱ
答 Ⅱ、 Ⅲ
答 Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

5．下列属于可选举监事的情形包括（）。 I.创立大会 II.董事会 III.股东大会 IV.职工代表大会

答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III

6．证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵市场 Ⅲ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．上市公司必须公开披露信息的内容包括（）。 Ⅰ.上市公告书 Ⅱ.中期报告 Ⅲ.年度报告 Ⅳ.临时报告

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

8．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 Ⅰ.融资专用资金账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9．账户管理包括（）。 I.证券账户的开立 II.证券账户的挂失补办 III.证券账户注册资料查询与变更 IV.证券账户合并与注销

答 I、 II、 III
答 I、 II 、IV
答 I 、II 、III、 IV
答 III 、IV

10．个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。 I. 董事长 II. 总经理 III .经理 IV. 主任

答 I 、II
答 I、III
答 I、 II、 III
答 II、 III

11．中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。 I. 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 II. 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定 III. 财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 IV. 持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

答 I、 II 、III
答 I、 II、 IV
答 III、 IV
答 I 、III 、IV

12．证券投资顾问不得通过（）等公众媒体，作出买入或卖出持有具体证券的投资建议。Ⅰ.广播Ⅱ.电视Ⅲ.网络Ⅳ.报刊

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13．基金按运作方式不同，分为（）。 Ⅰ 封闭式基金 Ⅱ 开放式基金 Ⅲ 契约型基金 Ⅳ 公司型基金

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

14．股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。 Ⅰ.订立公司章程 Ⅱ.发起人认购股份和缴纳股款 Ⅲ.选任董事和监事 Ⅳ.申请登记注册

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15．开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。 I. 融资融券业务管理制度 II. 决策与授权体系 III. 评估与控制体系 IV. 操作流程和风险识别

答 I 、II、 III 、IV
答 I 、III
答 II、 IV
答 I、 III、 IV

16．属于操纵证券期货市场的行为包括（）。 Ⅰ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅲ.非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、IV
答 Ⅱ、Ⅳ

17．申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括( )。 I. 中国证监会统一印制的申请表 II. 企业法人营业执照 III. 公司章程 IV. 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

答 I、 II、 IV
答 II 、III、 IV
答 I 、III
答 I、 II、 III、 IV

18．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有( )。 I. 责令停止发行 II. 退还所募资金并加算银行同期存款利息 III .处以1万元以上30万元以下的罚款 IV .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

答 I 、III
答 I 、II 、IV
答 I、 II 、III、 IV
答 II 、III、 IV

19．证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.平等 II.公正 III.诚实信用 IV.公开

答 I、II
答 III、IV
答 II、III
答 I、III

20．上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。 I.监管谈话 II.出具警示函 III.责令改正 IV.责令定期报告

答 I、 II 、III
答 II、 III 、IV
答 I、 II、 IV
答 I 、III、 IV

21．证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

22．转融通业务出现( )的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 I. 不可抗力 II. 意外事故 III. 技术故障 IV. 交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

答 I、 IV
答 II 、III
答 I 、III 、IV
答 I 、II 、III、 IV

23．保荐代表人出现下列（）情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅰ. 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 Ⅱ. 通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ. 本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅳ .唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

24．证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。 I. 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 II. 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 III. 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 IV. 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

答 I 、II、 III 、IV
答 I、 III 、IV
答 II 、III
答 I、 II、 IV

25．发行人应当就（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I. 首次公开发行股票并上市 II. 上市公司发行新股 III. 上市公司发行可转换公司债券 IV. 上市公司配股发行

答 I 、II、 III
答 II、 III、 IV
答 I 、IV
答 I 、II 、III、 IV

26．证券公司从事自营业务，应当遵守的规定（）。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.业务隔离Ⅲ.明确授权Ⅳ.风险监控

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

27．证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的被告应当是虚假陈述行为人，包括（）。 I.发行人、股东及控股股东 II.上市公司 III.证券承销商 IV.证券上市推荐人

答 I、III
答 II、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III

28．财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的( )进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 I. 董事 II .高级管理人员 III. 控股股东 IV. 基层员工

答 II、 III
答 II、 IV
答 I、 II、 III
答 I 、III、 IV

29．《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（）。 Ⅰ.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质 Ⅲ.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 Ⅳ.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

30．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。 I .证券经纪业务 II. 证券投资咨询业务 III. 证券承销与保荐业务 IV. 证券资产管理业务

答 II、 IV
答 I、 II 、III 、IV
答 I 、IV
答 III 、IV

31．下列各项中，不符合财务主办人的条件包括（）。Ⅰ.张某未负有180万元的债务Ⅱ.王某12个月前违反诚信原则 Ⅲ.陈某24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.李某最近36个月因执业行为违法违规受到处罚

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32．证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括（）。 Ⅰ证券账户的开立 Ⅱ 证券账户卡挂失补办 Ⅲ 证券账户注册资料的查询与变更 Ⅳ 证券账户合并与注销

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

33．证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查内容一般包括（）。 I.客户基本资料 II.投资经验和诚信记录 III.还款能力 IV.融资融券需求

答 I、 II、 III
答 II 、III、 IV
答 I、 IV
答 I、 II 、III、 IV

34．证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行（），提高投资银行项目的整体质量水平。Ⅰ.立项评价Ⅱ.过程评价Ⅲ.综合评价Ⅳ.业绩评价

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

35．对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。 Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

36．下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（）。 Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

37．私募投资基金的投资范围包括（）。Ⅰ.股票 Ⅱ.债券 Ⅲ.基金份额 Ⅳ.期货

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

38．资产管理合同的基本事项包括（）。 I .客户资产的种类和数额 II. 投资目标和管理期限 III. 投资范围、投资限制和投资比例 IV. 客户资产的管理方式和管理权限

答 III、 IV
答 II、 IV
答 I、 II
答 I、 II、 III、 IV

39．发行人应当就（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I. 首次公开发行股票并上市 II. 上市公司发行新股 III. 上市公司发行可转换公司债券 IV. 上市公司配股发行

答 I 、II、 III
答 II、 III、 IV
答 I 、IV
答 I 、II 、III、 IV

40．证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有（）。Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化Ⅱ.公司股权结构的重大变化Ⅲ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%Ⅳ.公司债券信用评级发生变化

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

全站导航

2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题40

一、组合型选择题

答题卡收起