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2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题47

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．可转换公司债券的期限最短为3年，最长为10年。
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  • 答 错误

2．香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商(如有)在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．财务顾问履行职责，可以减轻或者免除委托人、其他专业机构及其签名人员的责任。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．并购重组申请通过并购重组委员会会议后，有证据表明并购重组申请人、其他相关单位或个人直接或间接以不正当手段影响并购重组委员会委员对并购重组申请的判断的，且情节严重的，中国证监会可以暂停核准。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（　 　）
  • 答 正确
  • 答 错误

6．客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托输入电脑交易系统，以完成证券交易的委托形式属于网上委托。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．证券公司定向发行债券要求合格投资者认购的债券不得低于人民币50万元。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．董事、高级管理人员可以兼任监事。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．资金交收账户与结算备付金账户是两类不同的账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户（A股账户）和基金账户办理权证的认购、交易、行权等业务。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程度足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．证券交易所根据市场需要有权暂停权证交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受委托人的货币现金和在合法的证券登记系统中的证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．客户信用证券账户只能有1个。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称－集合资产管理计划名称”。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．国务院证券监督管理机构应当自受理行政重组申请之日起30个工作日内做出批准或者不予批准的决定；不予批准的，应当说明理由。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

20．在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．根据现行制度规定，A股的佣金根据成交金额按比例收取，起点为1元。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处以1年以上3年以下有期徒刑，并处以1万元以上10万元以下罚金。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

23．从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．有限责任公司符合要求可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．上市公司及上市公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过上市公司最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保，都应当经上市公司股东大会审议批准。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在六个月内发行证券；超过六个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．董事长和副董事长由股东大会以全体股东的过半数选举产生。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．客户可以向多家证券公司融入资金和证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。( 　)
  • 答 正确
  • 答 错误

30．股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的过半数通过，作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的3/4以上通过。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．上海证券交易所区分国债回购和企业债回购,深圳证券交易所不再区分国债回购和企业债回购。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．客户维持担保比例不得低于150%，当客户维持担保比例低于150%时，会员应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效的措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

34．按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．公司对公开发行股票所募集资金，可以根据需要改变资金用途使用。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

36．《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．对股份有限公司占用的土地进行评估时，无须向国家土地管理部门申请办理土地评估立项与确认。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的消息（ ）。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．在我国，证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
  • 答 正确
  • 答 错误

42．证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。
  • 答 正确
  • 答 错误

43．投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

44．证券公司定向发行债券的募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止期后12个月内有效，特别情况下可由发行人申请适当延长。
  • 答 正确
  • 答 错误

45．公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30％。
  • 答 正确
  • 答 错误

46．在资产评估时，应根据不同的目的、对象选用统一的价格标准。
  • 答 正确
  • 答 错误

47．当上市公司出现消除退市风险的情形后,证监会可撤销其退市风险警示。
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  • 答 错误
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