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2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项38
题数：
38
道题
答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
护眼模式
一、不定项
题干：
甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。
根据以上材料，回答下列问题。
1．
正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。
A
现场会议
B
视频会议
C
电话会议
D
全体会议
2．
下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。
A
欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人
B
欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位
C
个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体
D
个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体
题干：
2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。
根据以上材料，回答下列问题。
3．
乙公司法定代表人张某与公司高管发行私募债券，所犯的是（）。
A
公开发行证券
B
欺诈发行证券
C
非法集资
D
背信运用受托财产
题干：
A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份，根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”，A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份，约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购，在收购要约的承诺期限内，预受要约股份共28000股，其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。
4．
若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处（）罚款。
A
10万元以上100万元以下
B
20万元以上100万元以下
C
30万元以上500万元以下
D
50万元以上500万元以下
题干：
某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有5000万份。
不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。
5．
下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。
A
该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件
B
证券公司应当聘请律师事务所进行验资
C
证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立
D
证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料
题干：
某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
6．
该商品期货合约，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对张某收取的保证金比例是7%，则下列构成透支交易的是（）。
A
客户保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易
B
客户保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓
C
客户保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易
D
客户保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓
题干：
甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。
7．
甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。
A
提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
B
提供礼金、礼品
C
安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
D
间接向他人提供客户信息
题干：
甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，根据收购报告书的内容，
(1)预定收购12000万股，比例为25%;
(2)收购期限为2021年7月1日～2021年8月26日；
(3)要约收购价格为21元/股。
8．
关于上市公司的收购，下列做法符合规定的是（）。
A
上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件
B
2021年8月10日，甲可以按21元/股的价格卖出乙公司的股份
C
要约收购期间，甲公司可以变更要约收购价格为18元/股
D
收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
题干：
甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
9．
期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本原则是（）。
A
非公开募集原则
B
了解客户、了解产品、 客户与产品匹配、风险提示
C
防范利益冲突
D
业务留痕原则
题干：
A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
10．
对于银行贷款合伙人应当承担的清偿责任，表述正确的是（）。
A
所有合伙人均应承担清偿责任
B
甲对该项债务承担无限责任
C
乙对该项债务承担无限责任
D
银行有权要求甲全额清偿贷款
题干：
2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。
根据以上材料，回答下列问题。
11．
乙公司法定代表人张某与公司高管发行私募债券，所犯的是（）。
A
公开发行证券
B
欺诈发行证券
C
非法集资
D
背信运用受托财产
题干：
证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：
12．
下列关于投资者王某的说法，正确的是（）。
A
王某满足专业投资者要求，证券公司应将其自动视为专业投资者
B
王某满足专业投资者要求，但已书面成为普通投资者，证券公司应当对其履行相应的适当性义务
C
王某书面告知成为普通投资者，证券公司有权自主决定是否同意
D
王某不满足专业投资者要求，只能是普通投资者
题干：
甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。
在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。
根据以上材料，回答下列问题。
13．
张某的行为构成（）。
A
内幕交易、泄露内幕信息罪
B
利用未公开信息罪
C
非法发行证券罪
D
操纵证券市场罪
题干：
2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
14．
关于公司合并的说法，错误的是（）。
A
公司合并可以采取吸收合并或者新设合并
B
两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散
C
一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散
D
公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单
题干：
2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商，他们共同制定了公司章程。
15．
有限责任公司的设立方式为（）。
A
募集设立
B
发起设立
C
证监会决定设立
D
上级机关决定设立
题干：
王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。
16．
小李可能将受到的行政处罚是（）。
A
纪律惩戒
B
责令改正
C
给予警告
D
罚款
题干：
2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商，他们共同制定了公司章程。
17．
下列属于有限责任公司的组织机构有（）。
A
董事会
B
理事会
C
监事会
D
股东会
题干：
甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，根据收购报告书的内容，
(1)预定收购12000万股，比例为25%;
(2)收购期限为2021年7月1日～2021年8月26日；
(3)要约收购价格为21元/股。
18．
关于上市公司的收购，下列做法符合规定的是（）。
A
上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件
B
2021年8月10日，甲可以按21元/股的价格卖出乙公司的股份
C
要约收购期间，甲公司可以变更要约收购价格为18元/股
D
收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
题干：
甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要，甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请，请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。
根据以上材料，回答下列问题。
19．
下列关于敏感信息的，说法正确的是（）。
A
敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息
B
证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求的工作人员知悉
C
证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为未公开信息
D
证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务
题干：
高某，任乙股票型证券投资基金经理。高某于2018年4月至2019年12月，将任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给大学同学陈某，并与陈某共同向陈某配偶王某账户出资，由陈某操作，二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。
根据以上材料，回答下列问题。
20．
下列关于利用未公开信息交易，说法正确的是（）。
A
利用未公开信息交易避免损失数额在50万元以上的应予立案追诉
B
3年内3次利用未公开信息交易的应予立案追诉
C
利用未公开信息交易的犯罪主体是特殊主体
D
利用未公开信息交易的犯罪主体是个人，机构不构成犯罪主体
题干：
2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
21．
关于公司合并的说法，错误的是（）。
A
公司合并可以采取吸收合并或者新设合并
B
两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散
C
一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散
D
公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单
22．
关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。
A
风险覆盖率不得低于100%
B
资本杠杆率不得低于8%
C
拨备覆盖率不得低于100%
D
净稳定资金率不得低于100%
题干：
张某、李某、王某和陈某拟共同设立股份有限公司，公司为发起设立，公司注册资本为500万元，全体发起人共同认购公司30%的股份，其余股份向合作公司A发行。
23．
股份有限公司以发起设立的，发行人应当认购公司发行的（）股份。
A
35%以上
B
50%以上
C
85%以上
D
全部
24．
该基金经小刘的行为违反了的规定是（）。
A
利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动
B
特定人员直接持有、买卖股票
C
泄露因职务便利获取的未公开信息
D
侵占、挪用基金财产
题干：
2020 年9月至12月期间，乙证券公司将20多亿元自有资金投向单一资金信托计划，但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中，将上述投资计入银行存款。丙会计师事务所在年度审计时，认为乙证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，因此出具了保留意见。
根据以上材料，回答下列问题。
25．
根据监管要求，证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括（）。
A
停业整顿
B
责令改正
C
罚款
D
监管谈话
题干：
甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，根据收购报告书的内容，
(1)预定收购12000万股，比例为25%;
(2)收购期限为2021年7月1日～2021年8月26日；
(3)要约收购价格为21元/股。
26．
上市公司收购可以采用的方式包括（）。
A
股份收购
B
要约收购
C
吸收收购
D
协议收购
27．
欺诈发行证券应予立案追诉的情形有（）。
A
非法募集资金金额在2000万元以上的
B
造成投资者直接经济损失数额累计在1000万元以上的
C
全部或者主要募集的资金未按照规定使用的
D
虚增或者虚减资产达到当期资产总额50%以上的
题干：
2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商，他们共同制定了公司章程。
28．
设立有限责任公司，应当具备的条件包括（）。
A
股东符合法定人数，由2人以上200人以下股东出资设立
B
有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构
C
有公司住所
D
由董事会制定公司章程
题干：
甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
29．
关于行业文化建设的基本要求有（）。
A
坚持稳健经营，促进健康发展
B
坚持客户第一，维护客户利益
C
坚持依法合规，筑牢发展基础
D
坚持廉洁自律，弘扬清风正气
题干：
甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。
根据以上材料，回答下列问题。
30．
正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。
A
现场会议
B
视频会议
C
电话会议
D
全体会议
题干：
2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商，他们共同制定了公司章程。
31．
设立有限责任公司，应当具备的条件包括（）。
A
股东符合法定人数，由2人以上200人以下股东出资设立
B
有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构
C
有公司住所
D
由董事会制定公司章程
32．
根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。
A
10年
B
15年
C
20年
D
5年
题干：
2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
33．
关于公司合并的说法，错误的是（）。
A
公司合并可以采取吸收合并或者新设合并
B
两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散
C
一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散
D
公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单
题干：
某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有5000万份。
不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。
34．
该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。
A
于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份
B
于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份
C
于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行
D
在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作
题干：
证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：
35．
下列关于投资者王某的说法，正确的是（）。
A
王某满足专业投资者要求，证券公司应将其自动视为专业投资者
B
王某满足专业投资者要求，但已书面成为普通投资者，证券公司应当对其履行相应的适当性义务
C
王某书面告知成为普通投资者，证券公司有权自主决定是否同意
D
王某不满足专业投资者要求，只能是普通投资者
题干：
某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。
36．
该基金经小刘的行为违反了的规定是（）。
A
利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动
B
特定人员直接持有、买卖股票
C
泄露因职务便利获取的未公开信息
D
侵占、挪用基金财产
题干：
甲公司为非上市公司，注册资本金9000万元，陈某出资3600万元，被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议，A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。回答下列问题。
37．
关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。
A
公司的实际控制人是公司的股东
B
陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东
C
出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东
D
实际控制人是被赋予了特别股东权的股东
题干：
甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
38．
投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。
A
可以
B
应该
C
不得
D
暂缓
做题计时：
00:00:00
暂 停
开始
答题卡
收起
一、不定项
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3
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交 卷
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