2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题47在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。

A 第一笔成交价
B 收盘价
C 最后一笔成交价
D 第一个申报价

2．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。

A 交易
B 结算
C 交收
D 清算

3．下列不属于操纵市场行为的是( )。

A 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

4．国有资产监督管理委员会发布了( )，自2005年9月1日起施行。

A 《国有资产评估项目备案管理办法》
B 《国有资产评估管理若干问题的规定》
C 《国有资产评估管理备案管理办法》
D 《企业国有资产评估管理暂行办法》

5．下列（）属于内幕交易行为。

A 证券公司将自营业务与代理业务混合操作
B 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
C 发行人在招股说明书中做虚假称述
D 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

6．在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。

A 承销购买方式
B 招标购买方式
C 同一价购买方式
D 支付购买方式

7．（）是期权的买方具有在约定期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。

A 利率期权
B 看涨期权
C 买入期权
D 卖出期权

8．出售资产的境内企业应当在投资者向审批机关报送申请文件之前至少（）日，向债权人发出通知书，并在全国发行的省级以上报纸上发布公告。

A 10
B 15
C 20
D 25

9．董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的( )，或公司未弥补的亏损达实收股本总额( )时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A 2/3，2/3
B 1/3，1/3
C 2/3，1/3
D 1/3，2/3

10．开立证券账户应坚持的基本原则为（）。

A 合法性和真实性
B 合法性和同一性
C 真实性和完整性
D 真实性和同一性

11．上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。

A 1500股
B 1000股
C 500股
D 100股

12．证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。

A 3%
B 5%
C 8%
D 10%

13．如果上市证券发生（）等事项，不需进行除息或除权。

A 送股
B 配股
C 派息
D 兼并

14．证券交易所会员应当设会员业务联络人（），根据授权履行会员代表职责。

A 2名
B 1名
C 1～4名
D 3名

15．在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方参与人收取违约金。违约金的计算公式为（）。

A 违约金=质押券欠库量等额金额*1%
B 违约金=质押券欠库量*违约天数
C 违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例
D 违约金=质押券欠库量*1%

16．在证券交易所债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司在（）日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（T日为交易日）

A T-2
B T
C T+1
D T+2

17．发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本( )，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

A 10，一式三份
B 10，一式五份
C 15，一式三份
D 15，一式五份

18．股票的发行价格不得( )票面金额。

A 高于
B 低于
C 等于
D 没有要求

19．( )年公司债推出后，证券交易所又进一步允许公司债进行质押式回购。

A 2005年
B 2006年
C 2007年
D 2008年

20．按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。

A 商业银行
B 证券公司
C 中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司
D 证券交易所

21．公司债券发行余额累计不得超过最近1期末净资产额的( )。

A 20%
B 50%
C 80%
D 40%

22．我国设立了（）基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

A 证券发行风险
B 证券交收风险
C 证券结算风险
D 证券交易风险

23．我国《公司法》在关于发起人资格的规定中要求须有超过（）的发起人在中国有住所。

A 1/3
B 1/4
C 2/3
D 1/2

24．发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于( )。

A 公司债券1年的利息
B 公司债券半年的利息
C 公司债券本金的一半
D 公司债券的发行额

25．我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指( )。

A 国际货币市场
B 欧洲货币市场
C 境外证券市场
D 国际金融市场

26．某结算参与人T日日出结算备付金账户余额为800万元,最低备付为50万元,T日A股票交易应收200万元,权证行权应付总金额100万元,则T+1日该结算参与人的正确交收结果为()。

A 结算备付金账户需补款100万元
B 结算备付金账户最大可提款金额为850万元
C 结算备付金账户需补款300万元
D 结算备付金账户最大可提款金额为950万元

27．证券公司应当每个交易日22：00前向( )报送当日各标的证券融资买入额，融券卖出量等。

A 证券登记结算公司
B 证券交易所
C 证监会
D 证券业协会

28．证券公司设立限定性集合资产管理计划,其净资本不得低于()亿元人民币。

A 1
B 2
C 3
D 5

29．关于结算账户的管理，下列说法中正确的是（）。

A 结算备付金利息每月结息一次，结息日为每月的20日
B 最低备付可用于完成交收，也可以划出。如果用于交收，次日必须补足
C 根据各结算参与人的风险程度，中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例
D 结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额。若余额不足，次日应补足资金

30．证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现()分钟以上中断等情况。

A 5
B 10
C 15
D 20

31．证券公司自营业务面临的主要风险是（）。

A 经营风险
B 管理风险
C 市场风险
D 合规风险

32．( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A 合规风险
B 市场风险
C 经营风险
D 管理风险

33．保荐人应当在签订保荐协议时指定（）名保荐代表人具体负责保荐工作。

A 1
B 2
C 3
D 5

34．对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。

A 送股价格
B 送股股数
C 股东持股数
D 股东权益数

35．为适应资本市场发展实践的需要，根据《破产法》、《证券法》等法律法规，中国证监会就破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价问题，对《重组管理办法》第四十二条作了补充规定，此规定自( )起施行。

A 2008年10月1日
B 2008年11月1日
C 2008年11月12日
D 2008年12月31日

36．投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳（）。

A 证券投资基金账户
B 证券账户
C 人民币普通股票账户
D 开放式基金账户

37．如果投资者买卖证券时允许向经销商融资融券则发生（）

A 远期交易
B 现货交易
C 信用交易
D 期货交易

38．证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（）。

A 1‰
B 2‰
C 2.5‰
D 3‰

39．投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照（）进行认购。

A 份额
B 金额
C 份额和金额
D 份额或金额

40．中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（）或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 100万元
B 500万元
C 2000万元
D 1000万元

41．深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。

A 3
B 2
C 4
D 1

42．采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的（）。

A 经济性
B 供求平衡点
C 高效性
D 连续性

43．我国目前规定，上海证券交易所每个交易日连续竞价时间为（）小时。

A 5
B 6
C 4
D 7

44．深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。

A 证券公司，境外托管机构
B 境外托管机构，证券交易所
C 境外托管机构，证券公司
D 境内托管机构，证券公司

45．（）是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。

A 连续竞价
B 集合竞价
C 集中竞价
D 以上都不对

46．发行公司债券，则公司应当在( )内首期发行，剩余数量应在( )内发行完毕。

A 6个月；24个月
B 6个月；12个月
C 12个月；12个月
D 12个月；6个月

47．下列不属于“资本三原则”的是（）。

A 确定原则
B 维持原则
C 不变原则
D 准确原则

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2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题47

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