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2025年04月10日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项40
题数：
40
道题
答题时间：120分钟
专业:金融市场基础知识
护眼模式
一、不定项
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
1．
假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。
A
4878.05
B
4918.05
C
4858.05
D
4828.05
题干：
张先生需要借款10 000元，借款期限为2年，当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询，A银行给予张先生单利计算的借款条件；B银行给予张先生按年复利的借款条件。
2．
如果张先生从A银行借款，到期应付利息为（）元。
A
1000
B
1200
C
1400
D
1500
题干：
甲股份公司拟公开发行股票，与A证券公司签订了证券包销协议，发行价格为甲公司与A证券公司协商确定。承销期结束后，A证券公司将剩余证券全部自行购入。
3．
证券公司经营承销与保荐业务，应当经（）核准。
A
中国证监会
B
中国证券业协会
C
证券交易所
D
中国人民银行
题干：
某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
4．
该私募基金在运行期间，关于信息披露的说法错误的（）。
A
单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息
B
私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息，投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询
C
信息披露义务人应当在每年结束之日起90天以内，向投资者披露基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、基金管理人取得的管理费和业绩报酬等信息
D
信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
题干：
2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展与健全，我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
5．
北京证券交易所实行（）。
A
会员制
B
公司制
C
所有制
D
合伙制
题干：
某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
6．
若2年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息日后的第一个交易日，则赎回收益率为（）。
A
10.25%
B
10%
C
9.25%
D
11%
题干：
某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
7．
该私募证券投资基金可以向以下（）推介募集。
A
最近3年年均收入有50万元的小张
B
净资产为20000万元的甲公司
C
拥有价值200万元股票的老李
D
拥有价值500万元房产的小王
题干：
张先生需要借款10 000元，借款期限为2年，当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询，A银行给予张先生单利计算的借款条件；B银行给予张先生按年复利的借款条件。
8．
通过咨询，张先生发现在银行借款时，如果按复利计算，则（）。
A
每年的利息次数越多，最终的本息和越大
B
随着计息间隔的缩短，本息和以递减的形式增加
C
每年的利息次数越多，最终的本息和越小
D
随着计息间隔的缩短，本息和以递增的形式增加
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
9．
假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。
A
4878.05
B
4918.05
C
4858.05
D
4828.05
题干：
禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨，某饲料公司由于因提前进行了套期保值规避了玉米现货风险。
10．
下列不属于金融衍生工具市场在微观经济中的作用的是（）。
A
金融衍生工具市场拓展现货销售和采购渠道
B
有助于市场经济体系的完善
C
利用金融行生工具价格信号，组织安排现货生产
D
锁定生产成本，实现预期利润
题干：
A公司2022年1月面向合格投资者完成发行甲可转换债券，发行规模10亿元。因A公司于2021年亏损4.77亿元，直接导致甲可转债发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者B于2022年6月将甲可转债以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司。
11．
关于上述案例中的可转债，投资者于2022年6月将甲可转债以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司，其相关的嵌入条款是（）。
A
赎回条款
B
回售条款
C
可转换条款
D
结构化条款
题干：
某基金管理公司准备募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
12．
该基金开始募集后，其募集时间不得超过（）。
A
2022年8月1日
B
2022年9月1日
C
2022年6月1日
D
2022年7月1日
题干：
小王进行债券投资，分别购买了国债5000元，企业债券3000元，公司债券4000元，同时还进行了股票的投资。
13．
股票和债券有哪些相同点（）。
A
投资者都具有相同的权利
B
都是属于有价证券
C
都是直接融资工具
D
筹资目的相同
题干：
某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元/股，准备卖出。
14．
张先生购买了该公司的股票称为股东，其享有的权利包括（）。
A
公司重大决策参与权
B
公司资产收益权
C
知情权
D
剩余财产分配权
题干：
某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元/股，准备卖出。
15．
公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。下列意见符合法律规定的是( )。
A
现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金
B
现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额低于8元之间定价，投资者易于接受
C
超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜
D
以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行
题干：
甲证券建设数据仓库时没有考虑到与核心业务系统的兼容性，从而导致核心业务系统瘫痪，经过几小时的抢修才恢复如初。此事在当地引发热议，在传播中事件内容变成甲证券公司由于系统控制的重大缺陷造成巨额亏损，此言论使甲公司股价受损，陷入经营困境。
根据以上材料，回答下列问题。
16．
该公司数据仓库与核心业务系统的不兼容，导致核心业务系统瘫痪属于（）。
A
系统风险
B
操作风险
C
非系统风险
D
流动性风险
题干：
A公司2022年1月面向合格投资者完成发行甲可转换债券，发行规模10亿元。因A公司于2021年亏损4.77亿元，直接导致甲可转债发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者B于2022年6月将甲可转债以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司。
17．
关于上述案例中的可转债，投资者于2022年6月将甲可转债以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司，其相关的嵌入条款是（）。
A
赎回条款
B
回售条款
C
可转换条款
D
结构化条款
题干：
某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
18．
若要对该私募基金进行估值，可以采用的方法有（）。
A
市场法
B
收益法
C
折价法
D
成本法
题干：
A公司于2016年在上海证券交易所上市，上市后该公司一直保持盈利，但盈利水平逐年降低，至2021年，其一个完整会计年度经审计的净利润为负且营业收入低于人民币1亿元。暂不考虑其他因素，请根据上述背景信息回答以下问题。
19．
2022年度，该公司一个完整会计年度经审计的期末净资产为负值。上海证券交易所可以决定（）。
A
报告中国证监会提请对该公司进行现场稽查
B
终止该公司股票上市
C
责令该公司股票停牌2个月
D
对该公司股票实施退市风险警示
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
20．
假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。
A
4878.05
B
4918.05
C
4858.05
D
4828.05
题干：
2010年1月，中国证监会批复同意中国金融期货交易所组织股票指数期货交易。同年4月，首份合约沪深300股指期货合约正式上市交易，根据此背景回答下列问题：
21．
沪深300股指期货合约的合约乘数为每点价值300元人民币，假设期货报价为4000点，则每张合约名义金额为（）元人民币。
A
4000
B
12000
C
120000
D
1200000
题干：
2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式基金，在申购时未选择分红方式。
22．
当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（）。
A
暂时挂账处理
B
红利再投
C
通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理
D
现金分红
题干：
根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》，2019年初，某上市公司非开发行首期优先股3亿股，募集资金12亿元，期限3+N年，股息率4.80%。2020年，该上市公司召开股东大会，对非公开发行第二期优先股2亿股的议案进行表决。请根据上述背景信息回答以下问题。
23．
下列关于第二期优先股议案表决的说法正确的是（）。
A
首期优先股股东不出席股东大会会议，所持股份没有表决权
B
该议案只需经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过
C
该议案须经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过之外，还须经出席会议的首期优先股股东所持表决权的三分之二以上通过
D
该议案只需经出席会议的首期优先股股东所持表决权的三分之二以上通过
题干：
2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
24．
影响债券价值的基本因素包括（）。
A
面值，面值与债券价值同向变动
B
票面利率，票面利率与债券债券价值同向变动
C
付息频率，折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值会不变。
D
折现率，折现率与债券价值同向变动
25．
下列属于流动性风险资产负债结构指标的有（）。
A
净稳定资金率
B
现金流量比率
C
速动比率
D
流动性覆盖率
题干：
2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展与健全，我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
26．
发行人申请在上交所科创板上市，发行后股本总额不低于人民币（）万元。
A
3000
B
5000
C
6000
D
2000
题干：
某投资者为了分散风险，分别购买了基金、股票和债券，其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。
27．
关于证券投资基金与股票、债券的区别，以下说法正确的是（）。
A
股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系
B
基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，基金的收益有高于债券和股票
C
股票和债券筹集的资金主要投向实业，基金筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
D
投资于股票有较大的风险，债券利率一般是事先确定的，投资风险相对较小
题干：
禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨，某饲料公司由于因提前进行了套期保值规避了玉米现货风险。
28．
下列不属于金融衍生工具市场在微观经济中的作用的是（）。
A
金融衍生工具市场拓展现货销售和采购渠道
B
有助于市场经济体系的完善
C
利用金融行生工具价格信号，组织安排现货生产
D
锁定生产成本，实现预期利润
题干：
某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
29．
根据《证券投资基金法》的规定，证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。
A
2个月
B
3个月
C
6个月
D
8个月
题干：
在大豆国际贸易中，美国是主要的出口国，美国贸易商向国外出口大豆时，将期货价格作为制定现货价格的重要参考，采取“期货价格+升贴水”的方式确定现货价格。
30．
美国贸易商的现货成交价以期货交易所的大豆期货价格作为依据，这体现了衍生品市场的（）功能。
A
价格发现
B
锁定成本
C
对冲风险
D
锁定利润
题干：
某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
31．
若2年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息日后的第一个交易日，则赎回收益率为（）。
A
10.25%
B
10%
C
9.25%
D
11%
题干：
2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
32．
若该债券按单利计息，到期利随本清，3年期贴现率5%，则其理论记价格为（）元。
A
98.10
B
98.29
C
96.10
D
96.29
题干：
某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
33．
若2年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息日后的第一个交易日，则赎回收益率为（）。
A
10.25%
B
10%
C
9.25%
D
11%
题干：
某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
34．
该私募基金在运行期间，关于信息披露的说法错误的（）。
A
单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息
B
私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息，投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询
C
信息披露义务人应当在每年结束之日起90天以内，向投资者披露基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、基金管理人取得的管理费和业绩报酬等信息
D
信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
题干：
2021年，中国期货市场成交量为75.14亿手（单边，下同）和581.2万亿元，全球期货市场成交量为625.84亿手，中国期货市场成交量占全球期货市场成交总量的12%，根据以上背景资料回答问题：
35．
下列不属于商品期货的有（）。
A
金属期货
B
金融期货
C
能源化工期货
D
农产品期货
题干：
张某、赵某、李某讨论金融市场。基于金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和这一概念，张某说，金融市场是资金融通的市场。赵某说，根据不同的分类标准，可以将金融市场分为不同的子市场。李某说，根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式加以区分，融资活动可分为直接融资和间接融资两种基本方式。
根据以上背景信息回答下列问题：
36．
按照金融资产到期期限，金融市场可以分为（）。
A
债权市场和权益市场
B
货币市场和资本市场
C
现货市场和衍生品市场
D
一级市场和二级市场
题干：
A公司于2016年在上海证券交易所上市，上市后该公司一直保持盈利，但盈利水平逐年降低，至2021年，其一个完整会计年度经审计的净利润为负且营业收入低于人民币1亿元。暂不考虑其他因素，请根据上述背景信息回答以下问题。
37．
至2021年，其一个完整会计年度经审计的净利润为负且营业收入低于人民币1亿元。根据上海证券交易所的相关规则，下列说法错误的有（）。
A
上海证券交易所可以决定对该公司股票实施退市风险警示
B
上海证券交易所可以决定暂停该公司股票上市
C
上海证券交易所可以对该公司股票停牌
D
上海证券交易所可以决定直接终止该公司股票上市
题干：
中国某企业与美国一家汽车公司签订了价值500万美元的汽车进口合同。双方约定付款期限为3个月，签约时美元兑人民币汇率为1美元=6.8430元人民币。由于近期美元兑人民币汇率波动剧烈，企业决定利用金融期货市场进行套期保值。
38．
该企业规避汇率风险可以利用的衍生工具有（）。
A
国债期货
B
利率互换
C
外汇期权
D
股指期权
题干：
A基金管理公司管理运作的甲证券投资基金，其托管人由符合条件的B商业银行担任，同时还委托了C基金销售机构代为销售基金。
39．
上述甲基金的当事人包括（）。
A
基金托管人
B
基金管理人
C
基金销售机构
D
基金投资者
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
40．
进行一般的开放式基金申购时，需要遵循（）原则。
A
未知价交易原则
B
已知价交易原则
C
金额申购、份额赎回原则
D
份额申购、金额赎回原则
做题计时：
00:00:00
暂 停
开始
答题卡
收起
一、不定项
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
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23
24
25
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37
38
39
40
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