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2025年04月18日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项43
题数：
43
道题
答题时间：120分钟
专业:金融市场基础知识
护眼模式
一、不定项
题干：
2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式基金，在申购时未选择分红方式。
1．
当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（）。
A
暂时挂账处理
B
红利再投
C
通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理
D
现金分红
题干：
某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
2．
若要对该私募基金进行估值，可以采用的方法有（）。
A
市场法
B
收益法
C
折价法
D
成本法
题干：
2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
3．
影响债券价值的基本因素包括（）。
A
面值，面值与债券价值同向变动
B
票面利率，票面利率与债券债券价值同向变动
C
付息频率，折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值会不变。
D
折现率，折现率与债券价值同向变动
题干：
某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
4．
该债券的到期收益率为（）。
A
5%
B
6%
C
7.42%
D
6.46%
题干：
小王进行债券投资，分别购买了国债5000元，企业债券3000元，公司债券4000元，同时还进行了股票的投资。
5．
股票和债券有哪些相同点（）。
A
投资者都具有相同的权利
B
都是属于有价证券
C
都是直接融资工具
D
筹资目的相同
题干：
已知：法定准备金比率（r）为0.1，现金（C）为2800亿元，存款（D）为8000亿元，超额准备金（ER）为400亿元。
根据上述条件，回答下列问题。
6．
若中央银行将存款的法定准备金率调整为0.08，基础货币和存款比率不便，则货币供给为（）亿元。
A
11000
B
11250
C
10800
D
11500
题干：
小王进行债券投资，分别购买了国债5000元，企业债券3000元，公司债券4000元，同时还进行了股票的投资。
7．
关于企业债券和公司债券，他们的区别主要有（）。
A
发行制度和监管机构不同
B
发行定价方式不同
C
担保要求不同
D
募集资金用途不同
题干：
张某、赵某、李某讨论金融市场。基于金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和这一概念，张某说，金融市场是资金融通的市场。赵某说，根据不同的分类标准，可以将金融市场分为不同的子市场。李某说，根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式甲乙区分，融资活动可分为直接融资和间接融资两种基本方式。
根据以上背景信息回答下列问题：
8．
金融市场的首要功能是（）。
A
价格发现
B
资金融通
C
提供流动性
D
风险管理
题干：
已知：法定准备金比率（r）为0.1，现金（C）为2800亿元，存款（D）为8000亿元，超额准备金（ER）为400亿元。
根据上述条件，回答下列问题。
9．
若中央银行将存款的法定准备金率调整为0.08，基础货币和存款比率不变，则货币供给为（）亿元。
A
11000
B
11250
C
10800
D
11500
题干：
2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展与健全，我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
10．
发行人申请在上交所科创板上市，发行后股本总额不低于人民币（）万元。
A
3000
B
5000
C
6000
D
2000
题干：
某证券公司流动资产为900万元，其中应收票据300万元，应收存款200万元，存货400万元，流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元，流动负债占负债总额的25%。
根据以上材料，回答下列问题。
11．
该公司的速动比率为（）。
A
1.5
B
0.8
C
0.67
D
1
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
12．
进行一般的开放式基金申购时，需要遵循（）原则。
A
未知价交易原则
B
已知价交易原则
C
金额申购、份额赎回原则
D
份额申购、金额赎回原则
题干：
某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
根据以上资料，回答下列问题：
13．
在该投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券（）角色。
A
经纪商
B
承销商
C
做市商
D
交易商
题干：
2020年6月30，某资产管理机构发行了一款挂钩上证50指数的结构化产品。根据产品合同规定，产品到日为2021年6月30日，投资者可获得收益为：100+100×max（标的指数涨跌幅，0）。
14．
按收益保障的不同，结构化金融衍生产品可分为（）
A
收益保证型产品
B
收益增强型产品
C
非收益保证型产品
D
综合型产品
题干：
2021年，A房地产公司计划明年初在市中心开发新楼盘，准备向外融资。该公司准备了两种融资方案：一是向外发行股票，二是通过银行的“开发贷”获得资金。
根据上述材料，回答下列问题。
15．
王某是一名资深股民，发现A房地产公司估值偏低且技术形态良好，果断买进1000股。王某的这笔买进，对A房地产公司而言，属于（）。
A
直接融资
B
间接融资
C
正向融资
D
反向融资
题干：
证券发行流通受到相关机构的严格监管。我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。
16．
关于证券交易所，下列说法正确的是（）。
A
证券交易所本身并不进行证券买卖，也不决定证券价格
B
有固定的的交易场所和交易时间
C
会员制证券交易所的最高权力机构是会员大会
D
我国的证券交易所的组织形式都是会员制
题干：
某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
17．
该私募基金在运行期间，关于信息披露的说法错误的（）。
A
单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息
B
私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息，投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询
C
信息披露义务人应当在每年结束之日起90天以内，向投资者披露基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、基金管理人取得的管理费和业绩报酬等信息
D
信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
题干：
2020年，假设央行的业务如下：（1）国外资产5000万元；（2）对政府提供信贷3000万元；（3）货币黄金1000万元；（4）货币发行2000万元；（5）自有资金6000万元。
根据以上资料，回答下列问题：
18．
央行对政府提供信贷，体现的职能为（）。
A
发行的银行
B
银行的银行
C
政府的银行
D
市场的银行
题干：
某公司拟发行一批优先股，计划发行优先股3亿股，拟筹资5亿元。第一年股息率为6%，此后每年根据市场利率调整一次，优先股股东按照约定股息率分配股息后，还可与普通股股东一起参加剩余利润分配。
19．
该公司发行的优先股，属于（）。
A
固定股息率优先股
B
浮动股息率优先股
C
参与优先股
D
非参与优先股
题干：
某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
根据以上资料，回答下列问题：
20．
在该投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券（）角色。
A
经纪商
B
承销商
C
做市商
D
交易商
题干：
禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨，某饲料公司由于因提前进行了套期保值规避了玉米现货风险。
21．
饲料公司利用衍生品市场规避价格风险，这体现了衍生工具市场的（）作用。
A
利用金融行生工具价格信号组织生产
B
锁定生产成本
C
提高销售利润
D
提高收益
题干：
某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
22．
若2年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息日后的第一个交易日，则赎回收益率为（）。
A
10.25%
B
10%
C
9.25%
D
11%
题干：
张先生在阅读期货公司的宣传材料后，对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。在进行期货交易前，张先生应了解相关的期货交易规则和期货交易的风险。
23．
期货交易中的“杠杆机制”源于（）制度。
A
风险准备金
B
每日价格波动限制
C
结算担保金金
D
保证金
题干：
已知：法定准备金比率（r）为0.1，现金（C）为2800亿元，存款（D）为8000亿元，超额准备金（ER）为400亿元。
根据上述条件，回答下列问题。
24．
若中央银行将存款的法定准备金率调整为0.08，基础货币和存款比率不便，则货币供给为（）亿元。
A
11000
B
11250
C
10800
D
11500
题干：
某公司拟发行一批优先股，计划发行优先股3亿股，拟筹资5亿元。第一年股息率为6%，此后每年根据市场利率调整一次，优先股股东按照约定股息率分配股息后，还可与普通股股东一起参加剩余利润分配。
25．
关于优先股，下列说法正确的是（）。
A
一般情况下，优先股没有表决权
B
相对于普通股股东，优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权
C
优先股的股息来自税前利润
D
优先股有固定期限
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
26．
假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。
A
4878.05
B
4918.05
C
4858.05
D
4828.05
题干：
近年来金融衍生工具迅速发展，满足了企业规避金融风险等多元化需求，并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。
27．
金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。
A
独立衍生工具
B
交易所交易的衍生工具
C
嵌入式衍生工具
D
结构化衍生工具
题干：
2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展与健全，我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
28．
下列属于场内市场的是（）。
A
科创板市场
B
券商柜台市场
C
北京证券交易所
D
区域股权交易市场
题干：
某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元/股，准备卖出。
29．
张先生购买了该公司的股票称为股东，其享有的权利包括（）。
A
公司重大决策参与权
B
公司资产收益权
C
知情权
D
剩余财产分配权
题干：
2011年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力度，灵活运用货币政策工具：第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央行票据4.07万亿元，其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元；第二，适时运用存款准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金率10次；第三，年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。
根据以上资料，回答下列问题：
30．
我国中央银行公开市场业务债券交易品种除了发行中央银行票据外，还有（）。
A
回购交易
B
外汇交易
C
现券交易
D
黄金交易
题干：
中国境内甲公司在美国发行普通股并上市，为了方便中国境内投资者投资，甲公司与A银行签署存托协议，由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包，在中国境内发行CDR，假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
31．
下列关于中国托管凭证（CDR）的说法正确的是（）。
A
甲公司为基础证券发行人
B
A银行为存托人
C
存托人可在境外委托金融机构担任托管人
D
存托协议约定因存托凭证发生的纠纷由境外法院管辖
题干：
2021年，A房地产公司计划明年初在市中心开发新楼盘，准备向外融资。该公司准备了两种融资方案：一是向外发行股票，二是通过银行的“开发贷”获得资金。
根据上述材料，回答下列问题。
32．
王某是一名资深股民，发现A房地产公司估值偏低且技术形态良好，果断买进1000股。王某的这笔买进，对A房地产公司而言，属于（）。
A
直接融资
B
间接融资
C
正向融资
D
反向融资
题干：
2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
33．
影响债券价值的基本因素包括（）。
A
面值，面值与债券价值同向变动
B
票面利率，票面利率与债券债券价值同向变动
C
付息频率，折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值会不变。
D
折现率，折现率与债券价值同向变动
34．
甲证券投资基金的类型是（）。
A
开放式基金
B
封闭式基金
C
契约型基金
D
公司型基金
题干：
某投资者为了分散风险，分别购买了基金、股票和债券，其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。
35．
关于股票型基金、债券型基金、货币型基金，说法正确的是（）。
A
80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金
B
80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金
C
80%以上的基金资产资于货币市场工具的，为货币市场基金
D
100%基金资产投资于货币市场工具的，为货币市场基金
题干：
中国某企业与美国一家汽车公司签订了价值500万美元的汽车进口合同。双方约定付款期限为3个月，签约时美元兑人民币汇率为1美元=6.8430元人民币。由于近期美元兑人民币汇率波动剧烈，企业决定利用金融期货市场进行套期保值。
36．
金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。
A
履约保证不同
B
现金流转不同
C
权利与义务的对称性不同
D
盈亏特点不同
题干：
已知：法定准备金比率（r）为0.1，现金（C）为2800亿元，存款（D）为8000亿元，超额准备金（ER）为400亿元。
根据上述条件，回答下列问题。
37．
若中央银行将存款的法定准备金率调整为0.08，基础货币和存款比率不便，则货币供给为（）亿元。
A
11000
B
11250
C
10800
D
11500
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
38．
下列关于认购和申购的说法，正确的是（）。
A
认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为
B
申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为
C
基金申购价格通常为1元/份
D
基金认购价格未知，依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算
题干：
老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。
39．
甲证券投资基金的类型是（）。
A
开放式基金
B
封闭式基金
C
契约型基金
D
公司型基金
题干：
A基金管理公司管理运作的甲证券投资基金，其托管人由符合条件的B商业银行担任，同时还委托了C基金销售机构代为销售基金。
40．
上述甲基金的当事人包括（）。
A
基金托管人
B
基金管理人
C
基金销售机构
D
基金投资者
题干：
根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》，2019年初，某上市公司非公开发行首期优先股3亿股，募集资金12亿元，期限3+N年，股息率4.80%。2020年，该上市公司召开股东大会，对非公开发行第二期优先股2亿股的议案进行表决。请根据上述背景信息回答以下问题。
41．
下列关于第二期优先股议案表决的说法正确的是（）。
A
首期优先股股东不出席股东大会会议，所持股份没有表决权
B
该议案只需经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过
C
该议案须经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过之外，还须经出席会议的首期优先股股东所持表决权的三分之二以上通过
D
该议案只需经出席会议的首期优先股股东所持表决权的三分之二以上通过
题干：
2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元/股，发行价格5元/股。
42．
目前，我国股票发行采取（）。
A
审批制
B
核准制
C
注册制
D
保荐制
题干：
2020年，假设央行的业务如下：（1）国外资产5000万元；（2）对政府提供信贷3000万元；（3）货币黄金1000万元；（4）货币发行2000万元；（5）自有资金6000万元。
根据以上资料，回答下列问题：
43．
该央行的资产业务总额为（）万元。
A
9000
B
15000
C
6000
D
17000
做题计时：
00:00:00
暂 停
开始
答题卡
收起
一、不定项
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
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