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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题44

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额；申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。
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2．发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，公司股东人数应不少于100人。
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3．若证券公司经营证券经纪和证券自营两项业务,其注册资本最低限额必须达到人民币5亿元。
  • 答 正确
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4．证券公司办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
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5．交收是根据清算的结果办理的证券和价款的收付，均以实物的形式发生财产的实际转移。
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6．个人投资者开立证券交易结算资金账户时，必须存入与买入100股股票价格等值的资金。
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7．对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。
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8．在采用客户或者证券经纪商业务部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所系统，办理撤单。
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9．T+1交收，是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的同一个营业日完成。
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10．一般发行新股只需聘请企业的法律顾问。
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11．在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。
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12．中国结算上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保。
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13．在质押式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。
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14．对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，涉嫌犯罪的人员，如果依法移送公安机关、检察院的，不得采取市场禁入措施。 ()
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15．通常的估值方法有两大类：一类是相对估值法，另一类是绝对估值法。
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16．金融期权交易双方的权利和义务存在明显的不对称性，而金融期货交易双方的权利与义务对称。
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17．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在证券登记结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。
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18．证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。
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19．企业在改组为上市公司时，必须对承担政府管理职能的非经营性资产进行剥离。
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20．证券登记中的变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为发行登记和交易登记。
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21．对于所有的开放式基金来说，在成立之后，只能进行申购和赎回。
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22．基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过6个月。（ ）
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23．证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入证券交易所规定的必备条款的融资融券业务合同。
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24．柜台交易的转让价格一般由开设柜台的金融机构报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。
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25．在我国，当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。
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26．融资融券业务的标的证券必须是已完成股权分置改革的股票发行公司发行的。
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27．证券账户的管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料的查询与变更、证券账户的合并与注销、非交易过户等。
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28．根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同价位申报竞价依照申报时序决定优先顺序。
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29．履约金比率由中国结算公司按照买断式回购品种设定并公布。
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30．初步询价期间，每一个询价对象可以提交多次报价。
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31．从事代办股份转让的公司，最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。
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32．证券交易市场为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露。
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33．从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。
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34．目前，我国印花税是由证券交易所的买方单方交付的。
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35．集合资产管理计划申购新股，设申购上限，不超过该计划总资产的80%。
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36．目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统进行股份转让。
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37．配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。
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38．证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。
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39．上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售。
  • 答 正确
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40．结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度的最后一个交易日。
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41．根据《第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见—证券期货法律适用意见第7号》的规定，上市公司最近两年连续亏损，可以认定其面临严重财务困难。
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42．委托人对自己购买的证券不享有持有权和处置权。
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43．合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并获得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
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44．超额配售选择权这种发行方式既可用于上市公司增发新股，也可用于首次公开发行。
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