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2025年04月22日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题37

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．首次公开发行股票招股说明书摘要包括招股说明书全文的各部分内容。
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2．目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由证券登记结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．上市公司发行可转债，发行人律师应对可转债发行上市的实质条件、担保和资信等情况进行核查验证，明确发表意见。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．H股的发行方式是“公开发行”加“国际配售”。发行人须按上市地法律的要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．发行人应披露发行当年和未来两年的发展计划，包括提高竞争能力、市场和业务、开拓、筹资等方面的计划。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．严格执行经纪业务操作流程是防范管理风险的重要手段。
  • 答 正确
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7．定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。
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  • 答 错误

8．董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．有限责任公司符合要求可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．内地企业在香港发行股票并上市对控股股东的要求是控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位。
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12．期货交易是在交易所外进行的非标准化的远期交易。
  • 答 正确
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13．为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期适用的标准券折算率。
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15．证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。(　 )
  • 答 正确
  • 答 错误

16．证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错,致使证券公司受到监管处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。
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17．2005年11月7日，中国银行业监督管理委员会发布了《信贷资产证券化管理办法》。
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  • 答 错误

18．根据现行制度规定，A股的佣金根据成交金额按比例收取，起点为1元。
  • 答 正确
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19．一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
  • 答 正确
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20．在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。
  • 答 正确
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21．首次公开发行股票时，备查文件可以不披露。
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22．沪深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司,中国结算公司接收数据时,应当核对所接收数据的准确性。
  • 答 正确
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23．在上网资金申购中，除法规规定账户外每一个证券账户只能申购一次，重复申购除第一次申购为有效申购外，其余申购由上证所交易系统自动剔除。
  • 答 正确
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24．上海证券交易所规定，收盘集合竞价时间为14：57-15：00。
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25．客户证券账号发生变化的，客户本人提交有效身份证明、资金账户卡、证券账户卡原件以及复印件在柜台办理客户有关资料更改申请手续。
  • 答 正确
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26．拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式。
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27．当日申购的ETF基金份额，同日可以卖出，但不得赎回。
  • 答 正确
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28．招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告。
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29．发行人向证券交易所提出上市申请时，其控股股东应当承诺：自发行人股票上市之日起12个月内，不转让其持有的发行人股份，也不由上市公司回购其持有的股份。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．在确定了目标市场后,证券公司在具体客户招揽过程中,首先要与客户建立关系。
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31．《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。
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32．在收购过程中，收购公司主要面临以下风险：市场风险、营运风险、反收购风险、融资风险、法律风险、整合风险等。
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33．投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、证券交易营业税、过户费、交易佣金、委托手续费等多项税费。
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34．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，要没收其违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以上的罚款。
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35．证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记。（ ）
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36．按照我国现行交易制度，只有债券和权证可以进行回转交易。
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37．客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托输入电脑交易系统，以完成证券交易的委托形式属于网上委托。
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