2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题19在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。 I. 督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 II. 督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况 III. 督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况 IV. 督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务

答 I、 II 、IV
答 I、 II、 III、 IV
答 II、 III 、IV
答 I 、III

2．发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I.首次公开发行股票并上市 II.上市公司发行新股、可转换公司债券 III.股票在二级市场上进行转让 IV中国证监会认定的其他情形

答 I II IV
答 II III IV
答 I II III
答 I II III IV

3．证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，主要措施包括（）。 I.建立健全账户管理制 II.建立健全投资者教育、客户适当性管理制度 III.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 IV.建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为

答 I、 II
答 I、 II、 III
答 III、 IV
答 I、 II、 III、 IV

4．资产管理合同的基本事项包括（）。 I .客户资产的种类和数额 II. 投资目标和管理期限 III. 投资范围、投资限制和投资比例 IV. 客户资产的管理方式和管理权限

答 III、 IV
答 II、 IV
答 I、 II
答 I、 II、 III、 IV

5．证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括了解（）。 Ⅰ.客户的兴趣爱好 Ⅱ.客户的风险偏好 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的学历

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ

6．有关责任人员有下列（）行为的，可以对其采取终身的证券市场禁入措施。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交代违法行为的

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7．开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有（）。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

8．证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到（）。 Ⅰ.建立健全证券经纪人管理制度 Ⅱ.对经纪人的执业行为进行监督 Ⅲ.对经纪人进行培训 Ⅳ.建立健全信息查询制度

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．期货交易的基本特征包括（）。 Ⅰ.合约标准化 Ⅱ.场所固定化 Ⅲ.结算统一化 Ⅳ.商品特殊化

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

10．有下列（）情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅱ.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的Ⅲ.不能清偿到期债务Ⅳ.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离、独立运行。 I. 机构 II .人员 III. 信息 IV. 账户

答 I 、II
答 I、 II、 III、 IV
答 II、 III 、IV
答 III、 IV

12．按基金运作方式的不同，基金的种类有（）。 Ⅰ.公募基金 Ⅱ.私募基金 Ⅲ.封闭式基金 Ⅳ.开放式基金

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

13．自营业务中涉及（）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 I.投资项目执行 II.资产配置 III.风险限额 IV.自营规模

答 I II III
答 II III IV
答 I IV
答 I II III IV

14．非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的（）。Ⅰ.股份有限公司股票Ⅱ.股份有限公司债券Ⅲ.股份有限公司基金份额Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

15．证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括（）。 I.转融资余额 II.转融券余额 III.转融通成交数据 IV.转融通费率

答 I 、II 、III、 IV
答 II 、III 、IV
答 I 、II、 IV
答 I、 III

16．证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括（）。 I .协助办理开户手续 II. 代理客户进行期货交易 III .替客户修改交易密码 IV .划转期货交易保证金

答 I 、II 、IV
答 II 、III、 IV
答 II 、III
答 III、 IV

17．违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有（）。 I.没收违法所得 II.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款 III.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款 IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款

答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III

18．财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。 I. 内幕交易 II. 证券欺诈 III. 市场操纵 IV. 正常交易

答 I、 II
答 III、 IV
答 I 、II、 III
答 I、 II、 III 、IV

19．下列不符合申请证券分析师资格的有（）。Ⅰ.李某仅高中文化 Ⅱ.董某从事证券行业刚满一年 Ⅲ.付某为美国国籍 Ⅳ.侯某仅通过证券从业一门科目

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

全站导航

2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题19

一、组合型选择题

答题卡收起