2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题22在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．金融期货的主要品种可以分为（） Ⅰ股指期货 Ⅱ金属期货 Ⅲ 利率期货 Ⅳ外汇期货

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2．经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括( )。 I. 为单一客户办理定向资产管理业务 II. 为多个客户办理集合资产管理业务 III. 为多个客户办理定向资产管理业务 IV. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

答 I 、II 、III
答 I、 II、 IV
答 I、 II 、III 、IV
答 III 、IV

3．公司下列行为中需要依法向公司登记机关办理变更登记的有（）。Ⅰ. 合并Ⅱ. 分立Ⅲ. 解散Ⅳ. 新设

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与代理业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（）。 I.暂停自营业务半年至一年 II.没收违法所得 III.追究刑事责任 IV.警告

答 I、 II
答 III、 IV
答 I 、II、 IV
答 II、 III 、IV

5．下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有（）。 Ⅰ.必须按照核准用途使用 Ⅱ.不得用于弥补亏损 Ⅲ.可以用于非生产性支出 Ⅳ.擅自改变债券所募资金用途

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

6．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。Ⅰ.融资融券证券账户Ⅱ.融资专用资金账户Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.信用交易资金交收账户

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ

7．违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有（）。 I 责令依法处理非法持有的证券 II 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 III 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 IV 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

答 I、 II、 III
答 I 、III
答 I、 IV
答 II 、III、 IV

8．证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程和风险识别 Ⅳ.评估与控制体系

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9．融资融券业务合同载明的事项包括（）。 Ⅰ.融资、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式 Ⅱ.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围 Ⅲ.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限 Ⅳ.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

10．申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括( )。 I. 中国证监会统一印制的申请表 II. 企业法人营业执照 III. 公司章程 IV. 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

答 I、 II、 IV
答 II 、III、 IV
答 I 、III
答 I、 II、 III、 IV

11．关于保荐代表人管理，以下说法正确的是（）。Ⅰ.保荐机构向协会提交保荐代表人的资格申请，对相关材料内容进行形式审核Ⅱ.保荐代表人调入其他保荐机构的，通过新入职机构申请变更登记Ⅲ.保荐代表人胜任能力考试后，每年累计完成保荐代表人业务培训应不少于15个学时Ⅳ.保荐代表人离职后可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ

12．有限责任公司的董事会的职权是（）。 I.执行股东会的决议 II.决定公司的经营计划和投资方案 III.决定公司内部管理机构的设置 IV.修改公司章程

答 II、III
答 I、II、III
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

13．证券投资顾问业务的基本原则包括（）。Ⅰ.依法合规Ⅱ.公正公开Ⅲ.诚实守信Ⅳ.公平维护客户利益

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

14．下列属于证券发行和交易的原则有（）。I 公平 II 公正 III 公开 IV 合理

答 I 、II
答 I 、III
答 I 、II、 III
答 II、 III

15．下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（）。 Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

16．禁止任何人以下列手段操纵证券市场( ) Ⅰ 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量； Ⅱ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； Ⅲ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； Ⅳ 以其他手段操纵证券市场。

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17．下列属于操纵市场的行为的有（）。Ⅰ.利用信息优势联合操纵证券交易价格Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易Ⅳ.集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18．证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为()。 I.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 II.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺 III.自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易 IV.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

答 I、 II 、III
答 II、 III 、IV
答 I 、IV
答 I 、II 、III 、IV

19．财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。 I. 日常沟通 II. 定期回访 III. 事前调查 IV. 事后追究

答 I、 II
答 II 、III
答 I 、IV
答 I、 II、 III 、IV

20．国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。 I. 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 II. 进入证券公司的营业场所检查 III. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 IV .检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

答 I 、III
答 I、 II 、III、 IV
答 II、 IV
答 III、 IV

21．证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定 Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元 Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

22．当出现下列情况时（），可以召开股东临时大会。 I.十分之一的有表决权的股东同意 II.三分之一的董事同意 III.三分之一的监事同意 IV.不设监事会的监事同意

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III、IV

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2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题22

一、组合型选择题

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