2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题31在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．发行公司债券时，发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年( )前将评级跟踪报告向市场公布。

A 4月30日
B 5月30日
C 7月30日
D 6月30日

2．（）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。

A 柜台委托
B 市价委托
C 电话委托
D 限价委托

3．发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起（）内不得转让。

A 6个月
B 12个月
C 24个月
D 36个月

4．（）属于明文列示的内幕交易行为。

A 证券公司将自营业务与代理业务混合操作
B 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
C 发行人在招股说明书中做虚假陈述
D 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

5．证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（）。

A 专项调查
B 取消交易权限
C 要求整改
D 约见谈话

6．在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。

A 证券登记结算公司
B 证券交易所
C 证券业协会
D 中国证监会

7．深圳证券交易所股票单笔申报最大数量应当低于（）。

A 500万股
B 1000万元人民币
C 100万元人民币
D 100万股

8．上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )位的数字。

A 3
B 4
C 5
D 6

9．某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日前收盘价为11.05元，则除权（息）参考价应为（）元。

A 9.2
B 9.3
C 9.4
D 9.5

10．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。

A 数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币
B 数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币
C 数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币
D 数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币

11．自然人补办新号码上海证券账户时，除申请表、本人有效身份证明文件以及复印件外还应提供其（）出具的证券账户冻结证明。

A 指定交易证券营业部
B 证券登记结算机构
C 商业银行
D 证券交易所

12．经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为人民币（）。

A 5亿元
B 2亿元
C 1亿元
D 5000万元

13．下列关于自营业务的说法中，错误的是( )。

A 从事证券自营业务的证券公司的注册资本金的最低限额为人民币1亿元
B 自营买卖必须在以自己的名义开设的账户中进行
C 从事证券自营业务的证券公司的注册资本金的最低限额为人民币5000万元
D 只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事自营业务

14．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。

A 300万美元
B 300万元人民币
C 30万美元
D 30万元人民币

15．某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按每10股配5股的比例向现有股东配股,配股价为6.40元,若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权除息价应为()。

A 10.4元
B 9.4元
C 7.9元
D 6.7元

16．拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司( )以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

A 2%
B 3%
C 5%
D 10%

17．在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可以对其临时停牌30分钟。

A 10%
B 20%
C 25%
D 30%

18．上市公司发行新股的持续督导的期间自( )起计算。

A 证券上市之日
B 招股说明书或招股意向书刊登后
C 发审会后
D 提交发行申请文件后

19．自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A 3
B 5
C 7
D 10

20．融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股（份）或其整数倍。

A 100份
B 500份
C 1000份
D 10000份

21．证券公司的( )决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责。

A 业务决策机构
B 董事会
C 分支机构
D 业务执行部门
E 因为决策机构
F 董事会
G 分支机构
G 因为执行部门

22．在证券公司定向发行债券的存续期，披露半年度报告的，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后（）个月内，向持有债券的合格投资者披露，并报中国证监会备案。

A 1
B 2
C 3
D 6

23．可转债的发行方式由发行人和（）协商确定。

A 机构投资者
B 证监会
C 主承销商
D 银监会

24．全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的（），其他商业银行不得超过核心资本的（）。

A 25%，30%
B 25%，35%
C 30%，25%
D 30%，35%

25．在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（）。

A 开立资金账户
B 开立证券账户
C 开立证券账户与建立第三方存管关系
D 开立资金账户与建立第三方存管关系

26．投资者通过基金管理人及其他代销机构认购交易所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳( )。

A 开放式基金账户
B 人民币普通股票账户
C 证券投资者基金账户
D 人民币特种股票账户
E 开放式基金账户
F 人民币普通股票账户
G 证券投资者基金账户
G 人民币特种股票账户

27．根据上海证券交易所市场B股送股的日程安排，B股的股权登记日为（）。（T日为公告刊登日）

A T+1日
B T+2日
C T+3日
D T+6日

28．（　　）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

A 本金风险
B 流动性风险
C 操作风险
D 价差风险

29．定向资产管理专用证券账户(),中国证监会另有规定的除外。

A 仅供定向资产管理业务使用
B 可以办理转托管
C 可以用于转指定
D 任何机构都可以使用

30．考察预备用于交换的上市公司股票应具备的条件，计算加权平均净资产收益率时，将扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以（）作为加权平均净资产收益率的计算依据。

A 高者
B 低者
C 任何一个
D 两者平均值

31．上市审核由（）负责。

A 中国证监会上市审核委员会
B 证券交易所上市审核委员会
C 中国证监会交易委员会
D 证券交易所交易委员会

全站导航

2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题31

一、单选题

答题卡收起