2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题44在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．股东可以按规定查阅（）。

A 公司债券存根、股东大会会议记录
B 董事会会议决议、监事会会议决议
C 公司章程、股东名册
D 财务会计报告

2．发行人应披露( )制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

A 股东大会
B 董事会、监事会
C 独立董事
D 董事会秘书

3．下列关于公司股东大会的决议效力的陈述，正确的有（）。

A 公司股东大会的决议内容违反法律、行政法规的，决议无效
B 公司股东大会的决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起90日内，请求人民法院撤销
C 股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规的，股东可以在规定期限内请求人民法院撤销
D 股东大会的会议召集程序、表决方式违反公司章程的，股东可以在规定期限内请求人民法院撤销

4．公司不得收购本公司股份，但是，( )除外。

A 减少公司注册资本
B 与持有本公司股份的其他公司合并
C 将股份奖励给本公司职工
D 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

5．申请增资发行境内上市外资股的条件是（）。

A 公司连续3年盈利
B 从前一次发行股票到本次申请期间无重大违法行为
C 公司净资产总值不低于1.5亿人民币
D 前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募集时确定的用途相符，并且资金使用效益良好

6．在招股说明书中，发行人募股资金拟用于收购兼并其他法人股份或资产的，应主要披露( )。

A 被收购企业的基本情况及最近一个完整会计年度及最近一期的主要财务会计数据
B 收购兼并后参股、控股的比例及其控制情况
C 收购的股份或资产
D 所收购股份或资产的评估、定价等情况

7．已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )，根据自己的申购量存入足额的申购资金。

A 申购日之前
B 申购日当日
C 提出申购申请后
D 开立资金账户的同时

8．关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是（）。

A 形式主要为现金股利的方式
B 投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续
C B股现金红利的派发日程与A股稍有不同
D 董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案

9．下列关于证券公司债券信息披露的表述错误的是（）。

A 由于商业秘密等特殊原因某些信息确实不便披露的，发行人可向中国证监会申请豁免。
B 募集说明书引用的经审计的最近一期的财务会计资料在财务报告截止日后三个月内有效。
C 股东大会应保证募集说明书及其摘要内容的真实性、准确性、完整性。
D 募集说明书摘要无需包括募集说明书全部内容。

10．发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点，对( )等情况进行核查验证，明确发表意见。

A 可转换公司债券发行上市的实质条件
B 发行方案
C 发行条款
D 担保和资信

11．证券公司开展融资融券业务，（）部门应对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核。

A

风险监控部门
B

业务稽核部门
C

业务执行部门
D

业务决策机构

12．客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有（）。

A 本人的身份证明原件以及复印件
B 本人普通资金账户卡
C 专用于信用交易的银行卡
D 填妥并由本人当面签署的客户信用资金存管协议

13．在证券交易所质押式回购交易开始时,()申报买卖方向为买入。

A 卖出回购方
B 买入返售方
C 资金融入方
D 正回购方

14．证券交易与证券发行的联系表现为( )。

A 证券交易与发行相互促进、相互制约
B 证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C 证券发行为证券交易提供了对象
D 证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

15．目标公司拒绝收购，其原因一般是管理层认为（）。

A 只有拒绝收购才能提高收购价格
B 收购方的要约收购有意制造股价动荡，从而借机牟利
C 收购人最近三年有严重的证券市场失信的行为
D 一旦被收购管理者的身份将受到不利影响

16．上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C 公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
D 公司股东大会无法正常召开会议并形成决议

17．关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（）。

A 在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
B 证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
C 证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准
D 在国家法定假日，证券交易所市场不休市

18．下列有关拟发行上市公司业务改组的陈述，正确的是（）。

A 拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，剥离非经营性资产后，企业的经营性资产整体进入股份有限公司
B 发起人以非货币性资产出资的，应将开展业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司
C 发起人以与经营性业务有关的资产出资的，应同时投入与该经营性业务密切关联的商标、特许经营权、专利技术等无形资产。
D 拟发行上市的公司改组应遵循有效避免同业竞争，减少和规范关联交易的原则

19．股份制改组中会计报表审计的计划阶段包括（）。

A 实质性测试
B 执行分析程序
C 整理审计报表底稿
D 了解审计对象情况

20．根据中国证券登记结算有限责任公司的现行规定，下列关于挂失补办证券账户卡的说法正确的是（）。

A 自然人补办新号码上海证券账户时，应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结的证明
B 法人补办新号码证券账户卡，需境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的身份证原件
C 法人补办新号码上海证券账户时，应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结的证明
D 自然人委托他人代办的，还应该提交经公证的代理委托书、代办人的有效身份证明文件复印件

21．保荐代表人的注册登记事项包括( )。

A 保荐代表人的联系电话、通讯地址
B 保荐代表人的学习和工作经历
C 保荐代表人的执业情况
D 保荐代表人的任职机构、职务

22．关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）。

A 该制度从源头上、制度上保证客户资金安全
B 实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户，办理资金存取业务
C 证券公司客户的交易结算资金只能存放至指定的存管银行，不能存入其他任何机构
D 该制度下，存管银行负责向客户提供资金存取服务

23．在我国，关于交易席位下列说法正确的是（）。

A 证券交易所会员参加交易先要取得交易席位
B 席位可以在会员之间转让
C 每个席位自动享有一个交易单元的使用权
D 每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各3万笔流量的使用权

24．( )的性质均属国家所有，统称为国有股。

A 国家股
B 流通股
C 非流通股
D 国有法人股

25．下列属于证券交易所对违反交易所业务规则的会员所给予的纪律处分措施是（）。

A 在会员范围内通报批评
B 口头警示
C 在中国证监会指定媒体上公开谴责
D 取消会员资格

26．下列关于发行公司债券的说法正确的是( )。

A 可以申请一次核准，分期发行
B 自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
C 超过核准文件限定的时效未发行的，可以根据实际情况随时发行
D 首期发行数量应当不少于总发行数量的30％，剩余各期发行的数量由公司自行确定

27．保荐机构推荐股票上市时，应当向证券交易所提交的文件包括（）。

A 上市保荐书
B 保荐协议
C 保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书
D 保荐机构和相关保荐代表人已经向中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件

28．关于最低结算备付金，以下说法是正确的是（）。

A 最低备付可用于完成交收，也可以划出
B 中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例
C 结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额
D 最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足

29．关于ETF交易，下列说法正确的有( )。

A 投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资
B 当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
C 投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销
D 投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额

30．融资融券业务是指在（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A 证券交易所
B 证券公司
C 国务院批准的其他证券交易场所
D 证券业协会

31．下列有关基金的说法正确的是（）。

A 基金有封闭式与开放式之分
B 基金交易的报价有净价和全价之分
C 基金的交易与股票类似
D 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

32．证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。

A 营利性
B 合规性
C 正常性
D 安全性

33．对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( )。

A 证券开市期间停牌的，停牌前的申报无效
B 停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报
C 复牌时对已接受的申报实行集合竞价
D 集合竞价产生开盘价后，以连续竞价继续当日交易

34．下列关于ETF的说法正确的有()。

A ETF代表的是一篮子股票的投资组合
B 追踪的是实际的股价指数
C 可以在证券交易所挂牌上市交易
D 可以进行基金份额的申购和赎回

35．以下关于封闭式基金的说法，正确的有( )。

A 封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回，持有人不能进行出售
B 封闭式基金的价格受市场供求关系影响
C 封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值
D 封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年

36．上市公司申请发行新股时，董事会应依法就（）作出决议。

A 新股发行的方案
B 本次募集资金使用的可行性报告
C 前次募集资金使用的报告
D 其他必须明确的事项

37．关于网上竞价发行，下列说法正确的有（）。

A 新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
B 网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接
C 新股竞价发行，也称招标购买方式
D 网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险

38．证券公司申请设立集合资产管理计划，应当聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规定性和申报材料的( )出具法律意见。

A 准确性
B 可靠性
C 完整性
D 真实性

39．关于其他交易场所，以下说法正确的有（）。

A 其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场
B 通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价与柜台交易
C 投资者买方和卖方直接通过竞价交易
D 金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者

40．下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。

A 内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
B 内幕人员利用内幕信息买卖证券
C 内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
D 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券

41．客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。

A 融资专用资金账户
B 实名信用资金台账
C 信用证券账户
D 融券专用证券账户

42．关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有（）。

A 须以实名方式申报
B 买卖报价为待定报价的，20分钟内未确认的，原报价自动取消
C 交易商的每笔买卖报价数量为5000手或其整数倍
D 报价按每5000手逐一进行成交

43．为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法利益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责( )。

A 首次公开发行股票并上市
B 上市公司发行新股
C 上市公司发行可转换债券
D 中国证监会认定的其他情形

44．自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（）上严格分离。

A 机构
B 信息
C 会计核算
D 账户

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2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题44

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