2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题21在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．上市公司股东大会就重大购买、出售、置换资产进行审议，涉及关联交易的，关联股东可以参加表决。

2．中国证监会审核期间，上市公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等作出变更，构成对重组方案重大调整的，应当在董事会表决通过后重新提交股东大会审议，并按照规定向中国证监会重新报送重大资产重组申请文件，同时作出公告。

3．在采用新股上网定价发行方式时，投资者申报后可以撤单。

4．按照规定，深圳证券交易所上市股票实施配股时，投资者在配股缴款期内，应到相应营业部进行配股认购，申报方向为卖出。

5．资产支持证券在全国银行间债券市场发行与交易，应聘请具有评级资质的资信评级机构对资产支持证券进行持续信用评级。

6．证券公司应严格执行证券交易所的相关规定，不得自行调整融资融券标的证券的范围、可充抵保证金有价证券范围及折算率。

7．清算交收中货银对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。

8．证券公司的经纪业务和自营业务的特点都包含交易的风险性。

9．深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。

10．在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量。

11．可转换公司债券的赎回是上市公司按市场价格赎回未转股的可转换公司债券。

12．董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。

13．网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性等特点。

14．由深圳证券交易所决定撤销其退市风险警示的公司,应当按照深圳证券交易所要求的在退市风险警示前一个交易日作出公告。

15．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。

16．目前沪深证券交易所证券回购交易的抵押券仅为国债。

17．为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

18．目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、股份制商业银行、城市商业银行和烟台住房储蓄银行。

19．信用交易的主要特征在于投资者向经纪人提供了信用。

20．证券公司不得代替客户决定买卖证券数量、种类、价格,也不得将营业场所延伸到经批准的营业场所之外。

21．公司债券的上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。