2025年04月21日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项46在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

题干： 40.某证券公司优质流动资产为100亿元，未来30天现金净流出量为40亿元，可用稳定资金200亿元，所需稳定资金50亿元，净资本150亿元，负债100亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。
1．该公司净稳定资金率为（）。

A 25%
B 400%
C 250%
D 40%

题干： 某证券公司流动资产为900万元，其中应收票据300万元，应收存款200万元，存货400万元，流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元，流动负债占负债总额的25%。

根据以上材料，回答下列问题。

2．该公司的速动比率为（）。

A 1.5
B 0.8
C 0.67
D 1

题干： 2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
3．假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。

A 4878.05
B 4918.05
C 4858.05
D 4828.05

题干： 小王进行债券投资，分别购买了国债5000元，企业债券3000元，公司债券4000元，同时还进行了股票的投资。
4．股票和债券有哪些相同点（）。

A 投资者都具有相同的权利
B 都是属于有价证券
C 都是直接融资工具
D 筹资目的相同

题干： 禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨，某饲料公司由于因提前进行了套期保值规避了玉米现货风险。
5．下列不属于金融衍生工具市场在微观经济中的作用的是（）。

A 金融衍生工具市场拓展现货销售和采购渠道
B 有助于市场经济体系的完善
C 利用金融行生工具价格信号，组织安排现货生产
D 锁定生产成本，实现预期利润

题干： 从20世纪80年代开始，我国恢国债发行，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。随着证券发行的增多和投资者队伍的扩大，对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构。

目前，随着我国证券市场发展的逐步发展，各运行监管已逐步完善。

6．在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括（）。

A 业务许可制度
B 以诚信与资质为标准的市场准入制度
C 分类监管制度
D 以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度

题干： 2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
7．影响债券价值的基本因素包括（）。

A 面值，面值与债券价值同向变动
B 票面利率，票面利率与债券债券价值同向变动
C 付息频率，折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值会不变。
D 折现率，折现率与债券价值同向变动

题干： 2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
8．若该债券按单利计息，到期利随本清，3年期贴现率5%，则其理论记价格为（）元。

A 98.10
B 98.29
C 96.10
D 96.29

题干： 某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
9．若要对该私募基金进行估值，可以采用的方法有（）。

A 市场法
B 收益法
C 折价法
D 成本法

题干： 某证券公司流动资产为900万元，其中应收票据300万元，应收存款200万元，存货400万元，流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元，流动负债占负债总额的25%。

根据以上材料，回答下列问题。

10．下列属于流动性风险资产负债结构指标的有（）。

A 净稳定资金率
B 现金流量比率
C 速动比率
D 流动性覆盖率

题干： 2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式基金，在申购时未选择分红方式。
11．当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（）。

A 暂时挂账处理
B 红利再投
C 通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理
D 现金分红

题干： A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2021年成立。投资者甲于2022年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，申购费率1.5%，A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：

12．假设该笔申购成功，登记机构为该投资者确认增加权益的时间是（）。

A 2月9日
B 2月8日
C 2月7日
D 2月6日

题干： 中国境内甲公司在美国发行普通股并上市，为了方便中国境内投资者投资，甲公司与A银行签署存托协议，由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包，在中国境内发行CDR，假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
13．下列关于中国托管凭证（CDR）的说法正确的是（）。

A 甲公司为基础证券发行人
B A银行为存托人
C 存托人可在境外委托金融机构担任托管人
D 存托协议约定因存托凭证发生的纠纷由境外法院管辖

题干： 某基金管理公司准备募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
14．该基金开始募集后，其募集时间不得超过（）。

A 2022年8月1日
B 2022年9月1日
C 2022年6月1日
D 2022年7月1日

题干： 不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此基金的表现不能仅仅看回报率，还要对基金业绩进行有效评价。
15．比较著明的基金业绩评价指标有（）。

A 速动指数
B 詹森指数
C 特雷诺指数
D 夏普指数

题干： 新中国成立以来，我国金融市场不断发展，目前我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的，具有交易场所多层次、交易品种多种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系。
16．根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（）。

A 金融公司
B 非金融公司
C 住户
D 公共部门

题干： 老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。
17．证券投资基金的特点包括（）。

A 组合投资、分散风险
B 严格监管、信息透明
C 独立托管、保障安全
D 集合理财、专业管理

题干： 2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
18．下列关于认购和申购的说法，正确的是（）。

A 认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为
B 申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为
C 基金申购价格通常为1元/份
D 基金认购价格未知，依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算

题干： 2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式是基金，在申购时未选择分红方式。
19．当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（）。

A 暂时挂账处理
B 红利再投
C 通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理
D 现金分红

题干： 2011年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力度，灵活运用货币政策工具：第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央行票据4.07万亿元，其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元；第二，适时运用存款准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金率10次；第三，年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。

根据以上资料，回答下列问题：

20．我国中央银行公开市场业务债券交易品种除了发行中央银行票据外，还有（）。

A 回购交易
B 外汇交易
C 现券交易
D 黄金交易

题干： 某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
21．该基金募集结束时，需要满足（），才算募集成功。

A 基金募集金额不少于2亿元人民币
B 基金托管人自募集期限届之日起10日内聘请法定验资机构验资
C 基金份额持有人的人数不少于200人
D 基金募集份额总额不少于1亿份

题干： 张先生需要借款10 000元，借款期限为2年，当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询，A银行给予张先生单利计算的借款条件；B银行给予张先生按年复利的借款条件。
22．如果张先生从A银行借款，到期应付利息为（）元。

A 1000
B 1200
C 1400
D 1500

题干： 某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。

根据以上资料，回答下列问题：

23．证券公司的收益来源为（）。

A 买卖差价
B 佣金
C 管理收益
D 承销费

题干： 某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
24．该私募证券投资基金可以向以下（）推介募集。

A 最近3年年均收入有50万元的小张
B 净资产为20000万元的甲公司
C 拥有价值200万元股票的老李
D 拥有价值500万元房产的小王

题干： 2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
25．影响债券价值的基本因素包括（）。

A 面值，面值与债券价值同向变动
B 票面利率，票面利率与债券债券价值同向变动
C 付息频率，折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值会不变。
D 折现率，折现率与债券价值同向变动

题干： 2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展与健全，我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
26．发行人申请在上交所科创板上市，发行后股本总额不低于人民币（）万元。

A 3000
B 5000
C 6000
D 2000

题干： 某企业为筹集资金，计划发行债券200万元，并承诺1年后还本付息。因为有政府担保，不少投资者都购买了该债券。
27．个人投资者的特点包括（）。

A 资金规模有限
B 投资管理专业化
C 投资行为具有随意性、分散性和短期性
D 投资结构组合化

题干： 某投资者购买10单位看涨期权，其Delta=0.8，再购买15单位看跌期权，其Delta=-0.4，期权的标的相同，为上证50EFT。
28．该期权组合的Delta为（）。

A 0.4
B 0.8
C 2
D -0.6

题干： 2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
29．假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。

A 4878.05
B 4918.05
C 4858.05
D 4828.05

30．下列属于流动性风险资产负债结构指标的有（）。

A 净稳定资金率
B 现金流量比率
C 速动比率
D 流动性覆盖率

题干： 2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元/股，发行价格5元/股。
31．目前，我国股票发行采取（）。

A 审批制
B 核准制
C 注册制
D 保荐制

题干： 2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展与健全，我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
32．下列属于场内市场的是（）。

A 科创板市场
B 券商柜台市场
C 北京证券交易所
D 区域股权交易市场

题干： A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2021年成立。投资者甲于2022年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，申购费率1.5%，A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：

33．假设该笔申购成功，登记机构为该投资者确认增加权益的时间是（）。

A 2月9日
B 2月8日
C 2月7日
D 2月6日

题干： 某企业为筹集资金，计划发行债券200万元，并承诺1年后还本付息。因为有政府担保，不少投资者都购买了该债券。
34．证券发行人是证券发行主体，包括（）。

A 政府及其机构
B 企业
C 公司
D 金融机构

题干： 某基金管理公司准备公开募集一只新基金（开放式），已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
35．该基金募集结束时，需要满足（），才算募集成功。

A 基金募集金额不少于2亿元人民币
B 基金托管人自募集期限届之日起10日内聘请法定验资机构验资
C 基金份额持有人的人数不少于200人
D 基金募集份额总额不少于1亿份

题干： 2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
36．若该债券每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4% 、4.5% 、5%。该债券理论价格(P)为（）。

A 98.66元
B 96.66元
C 96.29元
D 98.29元

题干： 某证券公司流动资产为900万元，其中应收票据300万元，应收存款200万元，存货400万元，流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元，流动负债占负债总额的25%。

根据以上材料，回答下列问题。

37．该公司的速动比率为（）。

A 1.5
B 0.8
C 0.67
D 1

题干： 中国某企业与美国一家汽车公司签订了价值500万美元的汽车进口合同。双方约定付款期限为3个月，签约时美元兑人民币汇率为1美元=6.8430元人民币。由于近期美元兑人民币汇率波动剧烈，企业决定利用金融期货市场进行套期保值。
38．该企业规避汇率风险可以利用的衍生工具有（）。

A 国债期货
B 利率互换
C 外汇期权
D 股指期权

题干： 2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
39．假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。

A 4878.05
B 4918.05
C 4858.05
D 4828.05

题干： 2010年1月，中国证监会批复同意中国金融期货交易所组织股票指数期货交易。同年4月，首份合约沪深300股指期货合约正式上市交易，根据此背景回答下列问题：
40．下列关于沪深300股指期货合约的说法，正确的有（）。

A 报价单位为指数点，最小变动单位为0.1点
B 最后交易日为合约到期月份的第三个周五，遇法定节假日顺延
C 每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±10%
D 合约月份为当月、下月及随后两个季月

题干： 2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
41．若该债券每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4% 、4.5% 、5%。该债券理论价格(P)为（）。

A 98.66元
B 96.66元
C 96.29元
D 98.29元

题干： 某年国储局根据期货价格畸高现象，数次抛售库存天然橡胶，年末又宣布取消下一年度进口配额管理，同时将国内两大垦区的天然橡胶农林特产税改为农业税。
42．期货价格已成为资源定价依据，并在国际上产生了影响，充分体现衍生工具市场（）的功能。

A 风险对冲
B 资源配置
C 价格发现
D 锁定利润

题干： 某证券公司流动资产为900万元，其中应收票据300万元，应收存款200万元，存货400万元，流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元，流动负债占负债总额的25%。

根据以上材料，回答下列问题。

43．下列属于流动性风险资产负债结构指标的有（）。

A 净稳定资金率
B 现金流量比率
C 速动比率
D 流动性覆盖率

题干： 某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
44．该私募基金在运行期间，关于信息披露的说法错误的（）。

A 单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息
B 私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息，投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询
C 信息披露义务人应当在每年结束之日起90天以内，向投资者披露基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、基金管理人取得的管理费和业绩报酬等信息
D 信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

题干： 证券发行流通受到相关机构的严格监管。我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。
45．关于证券交易所，下列说法正确的是（）。

A 证券交易所本身并不进行证券买卖，也不决定证券价格
B 有固定的的交易场所和交易时间
C 会员制证券交易所的最高权力机构是会员大会
D 我国的证券交易所的组织形式都是会员制

题干： 某投资者购买10单位看涨期权，其Delta=0.8，再购买15单位看跌期权，其Delta=-0.4，期权的标的相同，为上证50EFT。
46．该期权组合的Delta为（）。

A 0.4
B 0.8
C 2
D -0.6

全站导航

2025年04月21日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项46

一、不定项

答题卡收起