2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项28在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

题干： 2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
1．两公司于5月10日作出合并决议后，可在（）通知债务人。

A 5月15日
B 5月20日
C 6月9日
D 6月10日

题干： 小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。
2．证券公司为客户开立账户的形式有（）。

A 见证开户
B 现场开户
C 网上开户
D 信托开户

题干： A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
3．下列关于有限合伙企业的设立，正确的是（）。

A 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成
B 有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人
C 有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样
D 有限合伙人可以用劳务出资

题干： 2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定：张某以现金20万元出资，李某以房屋作价35万出资，王某以劳务作价12万出资，另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利，分担亏损。2021年9月，为扩大经营某上市公司入伙。
4．普通合伙企业的设立条件，不包括（）。

A 由2个以上50个以下合伙人设立
B 有书面合伙协议
C 有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所
D 有合伙人认缴或者实际缴付的出资

题干： 2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
5．两公司于5月10日作出合并决议后，可在（）通知债务人。

A 5月15日
B 5月20日
C 6月9日
D 6月10日

6．根据监管要求，证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括（）。

A 停业整顿
B 责令改正
C 罚款
D 监管谈话

题干： 王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。
7．小李可能将受到的行政处罚是（）。

A 纪律惩戒
B 责令改正
C 给予警告
D 罚款

题干： 2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定：张某以现金20万元出资，李某以房屋作价35万出资，王某以劳务作价12万出资，另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利，分担亏损。2021年9月，为扩大经营某上市公司入伙。
8．普通合伙企业的设立条件，不包括（）。

A 由2个以上50个以下合伙人设立
B 有书面合伙协议
C 有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所
D 有合伙人认缴或者实际缴付的出资

题干： 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。

根据以上材料，回答下列问题。

9．下列关于大额交易和可疑交易，说法正确的是（）。

A 大额交易与可疑交易是同一类型
B 证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
C 发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D 证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施

题干： 小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。
10．证券公司为客户开立账户的形式有（）。

A 见证开户
B 现场开户
C 网上开户
D 信托开户

题干： 机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。

根据以上材料，回答下列问题。

11．下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。

A 客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份
B 证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作
C 委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任
D 在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份

题干： A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
12．下列关于有限合伙企业的设立，正确的是（）。

A 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成
B 有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人
C 有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样
D 有限合伙人可以用劳务出资

题干： 小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。
13．证券公司应建立健全客户账户（）。

A 操作流程
B 开户管理制度
C 风险识别
D 评估与控制体系

题干： 中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。
14．《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为（）。

A 3年；5年
B 3年；6年
C 2年；5年
D 2年；6年

题干： 证券公司开展资产管理业务，业务流程和操作规范等不符合规定。根据《证券公司监督管理条例》，责令限期改正，暂停3个月新增资产管理业务。根据上述背景信息，回答下列问题：
15．证券公司自有资金参与集合资产管理计划，下列说法错误的是（）。

A 参与、推出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人
B 证券公司自有资产参与计划的持有期限不少于1年
C 证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得低于该计划总份额的20%
D 证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得低于该计划总份额的50%

题干： 甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，根据收购报告书的内容，

(1)预定收购12000万股，比例为25%;

(2)收购期限为2021年7月1日～2021年8月26日；

(3)要约收购价格为21元/股。

16．关于上市公司的收购，下列做法符合规定的是（）。

A 上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件
B 2021年8月10日，甲可以按21元/股的价格卖出乙公司的股份
C 要约收购期间，甲公司可以变更要约收购价格为18元/股
D 收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

题干： 张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。

根据以上材料，回答下列问题。

17．经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（）。

A 勤勉尽责原则
B 诚实信用原则 
C 审慎性原则
D 差异性原则

题干： 甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。

根据以上材料，回答下列问题。

18．正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。

A 现场会议
B 视频会议
C 电话会议
D 全体会议

题干： 甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要，甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请，请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。

根据以上材料，回答下列问题。

19．信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。

A 有效性原则
B 准确性原则
C 需知原则
D 制衡性原则

题干： 王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。
20．小李可能将受到的行政处罚是（）。

A 纪律惩戒
B 责令改正
C 给予警告
D 罚款

题干： 甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。
21．甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得从事（）。

A 提供期货行情信息、交易设施
B 代理客户进行期货交易
C 代期货公司、客户收付期货保证金
D 为客户存取、划转期货保证金

题干： 证券公司开展资产管理业务，业务流程和操作规范等不符合规定。根据《证券公司监督管理条例》，责令限期改正，暂停3个月新增资产管理业务。根据上述背景信息，回答下列问题：
22．证券公司自有资金参与集合资产管理计划，下列说法错误的是（）。

A 参与、推出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人
B 证券公司自有资产参与计划的持有期限不少于1年
C 证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得低于该计划总份额的20%
D 证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得低于该计划总份额的50%

23．该商品期货合约，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对张某收取的保证金比例是7%，则下列构成透支交易的是（）。

A 客户保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易
B 客户保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓
C 客户保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易
D 客户保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

题干： 甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。

在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。

根据以上材料，回答下列问题。

24．张某的行为构成（）。

A 内幕交易、泄露内幕信息罪
B 利用未公开信息罪
C 非法发行证券罪
D 操纵证券市场罪

题干： 高某，任乙股票型证券投资基金经理。高某于2018年4月至2019年12月，将任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给大学同学陈某，并与陈某共同向陈某配偶王某账户出资，由陈某操作，二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。

根据以上材料，回答下列问题。

25．下列关于利用未公开信息交易，说法正确的是（）。

A 利用未公开信息交易避免损失数额在50万元以上的应予立案追诉
B 3年内3次利用未公开信息交易的应予立案追诉
C 利用未公开信息交易的犯罪主体是特殊主体
D 利用未公开信息交易的犯罪主体是个人，机构不构成犯罪主体

题干： 甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要，甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请，请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。

根据以上材料，回答下列问题。

26．信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。

A 有效性原则
B 准确性原则
C 需知原则
D 制衡性原则

题干： 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。
27．客户经理在向张先生销售公募基金时的禁止行为有（）。

A 与客户分享投资收益、分担投资损失
B 与客户签署书面销售合同，明确双方的权利义务
C 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
D 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

题干： 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
28．下列说法正确的是（）。

A 不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金
B 王某应对张某填写的信息进行审慎核查，并对错误信息提示其进行调整
C 张某在听取经营机构适当性意见的基础上，投资风险由经营机构承担
D 营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5

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2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项28

一、不定项

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