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2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题40

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．上市公司增发不可以采用对网上向公众投资者定价发行和对网下向机构投资者配售相结合的方式。
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2．中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:证券公司自营持有一种权益类证券的市值,不得超过其总市值的10%。
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3．2008年9月19日，证券交易印花税只对受让方按1‰征收，对出让方不再征收。（ ）
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4．首次公开发行股票时，股票的定价不仅仅是指估值及撰写投资价值研究报告，还包括了沟通、协商、询价、投标等定价活动。
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5．2005年10月之前我国是禁止信用交易的。（　 ）
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6．发行人为发债募集资金开立非居民人民币专用账户的，应向中国人民银行备案。
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7．退市公司要终止股份转让代办服务的,应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定。
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8．上市公司非公开发行股票的规定中定价基准日前20个交易日股票交易均价：定价基准日前20个交易日股票交易总额／定价基准日前20个交易日股票交易总量。
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9．有关部门认为并购交易可能对国家安全造成影响，联席会议应在收到书面意见后10个工作日内启动特别审查程序。
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10．对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第一个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。
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11．ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。
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12．以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。
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13．证券交易所在集合竞价期间和连续竞价期间公布的即时行情内容相同。
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14．购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50％以上，构成重大资产重组。
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15．法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。
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16．律师工作报告是发行人律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。
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17．证券公司债券的发行申请是发行审批的法定程序，一经申报，未经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更换。
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18．根据我国现行交易制度，B股的竞价结果可能有：T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。（T日为交易日）
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19．禁止不具备实际履约能力的收购人进行上市公司收购。经被收购公司董事会批准，被收购上市公司可以向收购人提供财务资助。
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20．证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经济业务必须满5年（ ）。
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21．资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当依照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，向中国银监会申请取得证券评级业务许可。
  • 答 正确
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22．收购人作出提示性公告后至收购要约期满前，不得采取要约收购以外的形式和超出要约的条件买卖被收购公司的股票。
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23．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前证券登记结算机构应向证券交易所提供交易型开放式指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
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24．证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行，将承担交易中的价格风险。
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25．证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入证券交易所规定的必备条款的融资融券业务合同。
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26．《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。
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27．上海证券交易所国债质押式回购交易申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍。
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28．发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属。
  • 答

29．标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市价的比率。
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30．股份变动及上市公告书须在交易所对上市申请文件审查同意、且所配股票上市时刊登。
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31．买断式回购的逆回购方只要保证在协议期满能够归还债券，可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．董事会应根据证券公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。( )
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34．发行人申请公开发行证券时，发行人律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表保留意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。
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35．对于上市公司股票交易价格因重大资产重组的市场传闻发生异常波动的情况，上市公司并不需要向证券交易所申请停牌。
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  • 答 错误

36．未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。
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37．资产支持证券的发行必须采取一次性足额发行的方式。
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  • 答 错误

38．客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期间可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。
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39．在我国，证券登记结算公司是不以营利为目的的法人。
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40．清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移。
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