2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题46在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．以下关于基金财产独立性的说法正确的有（）。 I.基金管理人依法宣告破产时，基金财产应算入清算财产 II.基金财产与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别 III.基金财产与基金管理人的固有财产相区别 IV.基金财产与托管人的固有财产相区别

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、IV

2．证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。 I. 项目负责人 II. 合作内容 III. 起止时间 IV. 版面安排或者节目时间段

答 I、 III
答 II、 IV
答 I 、II、 III 、IV
答 I 、III 、IV

3．证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 I 电视 II 广播 III 网络 IV 报刊

答 II、III、IV
答 I 、II
答 I、III、IV
答 I 、II、III、IV

4．证券交易内幕信息知情人员（），可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。Ⅰ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 Ⅱ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货Ⅲ.泄露内幕信息 Ⅳ.将该内幕信息出售给他人

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5．根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。 Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 II、 IV

6．（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。 I. 发行人 II. 上市公司的董事 III. 上市公司的监事 IV. 上市公司的一般工作人员

答 I 、II、 III 、IV
答 I、 II 、III
答 I 、III 、IV
答 II 、IV

7．期货交易所内部管理制度的规定包括（）。 I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况 II.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职 III.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守 IV.期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益 V.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善

答 I、II、III、IV、V
答 I、III、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III

8．资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理（）等职责。 Ⅰ.收取保证金 Ⅱ.监督证券公司投资行为 Ⅲ.制定资产管理相关法规 Ⅳ.资金收付事项

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（）。 Ⅰ.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表 Ⅱ.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件 Ⅲ.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 Ⅳ.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币 Ⅱ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅲ.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元 Ⅳ.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

11．证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件包括（）。 I.经营证券经纪业务已满3年 II.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 III.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实 IV.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷

答 I 、II 、III、 IV
答 I、 II、 III
答 III 、IV
答 I、 II、 IV

12．基金当事人中相互监督相互制约又同为责任主体的是（）。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金持有人Ⅳ.基金投资者

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

13．经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。 Ⅰ.真实性 Ⅱ.有效性 Ⅲ.完整性 Ⅳ.一致性

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14．下列有关公平原则的说法正确的是（）。Ⅰ.应当公正地对待证券交易的各方Ⅱ.参与各方应当获得平等的机会Ⅲ.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇Ⅳ.除证券公司外，各方处于平等的法律地位

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

15．证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

16．有下列( )情形的人员，不得注册为投资主办人。 I. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 II.未通过证券从业人员年检 III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 IV.已取得证券从业资格

答 I 、II 、III
答 II、 III 、IV
答 I、 III 、IV
答 I 、II 、III 、IV

17．下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。 I. 发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 II. 发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 III.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司 IV .募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

答 I 、II
答 I、IV
答 I 、III、 IV
答 I、 II、 III 、IV

18．经中国证监会批准，期货交易所可以实行（）或者（）。Ⅰ.全员分级结算制度Ⅱ.全员结算制度Ⅲ.会员分级结算制度Ⅳ.会员结算制度

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

19．中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。 I. 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 II. 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定 III. 财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 IV. 持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

答 I、 II 、III
答 I、 II、 IV
答 III、 IV
答 I 、III 、IV

20．以下哪些信息属于公司内幕信息（）。 Ⅰ.新产品开发 Ⅱ.上市公司收购 Ⅲ.资产重组计划 Ⅳ.公司合并

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

21．证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.平等 II.公正 III.诚实信用 IV.公开

答 I、II
答 III、IV
答 II、III
答 I、III

22．虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.罚款 Ⅲ.撤销公司登记 Ⅳ.吊销营业执照

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ

23．证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。 I. 《中华人民共和国证券法》 II. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 III. 《中华人民共和国公司法》 IV. 《证券交易管理条例》

答 I、 II
答 III 、IV
答 I 、III 、IV
答 I 、II、 III、 IV

24．证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。 I. 提供虚假、误导性信息 II .采取不正当竞争手段开展业务 III. 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 IV. 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

答 I 、II 、III
答 I 、III 、IV
答 I 、II、 III 、IV
答 II 、IV

25．证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。 Ⅰ. 股东大会 Ⅱ .董事会 Ⅲ .实际控制人Ⅳ .投资决策机构

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

26．下列选项中，属于公司章程中的重要条款有（）。 Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅲ.证券公司的组织机构 Ⅳ.证券公司对外提供担保的类型

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27．账户管理包括（）。 I.证券账户的开立 II.证券账户的挂失补办 III.证券账户注册资料查询与变更 IV.证券账户合并与注销

答 I、 II、 III
答 I、 II 、IV
答 I 、II 、III、 IV
答 III 、IV

28．下列关于公司担保的特殊规定的说法中，正确的是( )。 I. 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 II. 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 III .在决议表决时，被担保人可以选择参加表决 IV. 决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

答 I、 II、 III、 IV
答 I、 II、 IV
答 I、 III 、IV
答 II、 III

29．虚假陈述根据行为主体的角度可以分为（）。 I 自然人的虚假陈述 II 法人的虚假陈述 III 一级市场中的虚假陈述 IV 二级市场中的虚假陈述

答 I 、II
答 II 、III
答 III、 IV
答 I 、IV

30．证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 I. 薪酬与提名委员会 II. 审计委员会 III. 风险控制委员会 IV. 风险规避委员会

答 I 、III
答 II、 IV
答 I、 II、 III
答 I 、II 、III、 IV

31．欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。 I.客体要件 II.客观要件 III.主体要件 IV.主观要件

答 I 、II
答 III、 IV
答 I、 II、 III 、IV
答 II 、III 、IV

32．证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。 I. 保密意识 II .合规操作意识 III. 风险控制意识 IV. 风险杜绝意识

答 I 、II、 III
答 III、 IV
答 II 、IV
答 I 、II、 IV

33．以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是（）。Ⅰ.代表百分之三以上表决权的股东Ⅱ.三分之一以上的董事Ⅲ.不设监事会的监事Ⅳ.监事会

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ

34．甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1 000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1 000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1 000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有（）。Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2 000万元Ⅱ.留给其子的500万元不应收回Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

35．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。 I .证券经纪业务 II. 证券投资咨询业务 III. 证券承销与保荐业务 IV. 证券资产管理业务

答 II、 IV
答 I、 II 、III 、IV
答 I 、IV
答 III 、IV

36．有限责任公司的董事会行使的职权包括（）。 I. 执行股东会的决议 II. 制订公司的年度财务预算方案、决算方案 III. 决定公司的经营计划和投资方案 IV. 修改公司章程

答 I、 III
答 I 、II、 III
答 II 、IV
答 I 、IV

37．非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 I.网络 II.公开劝诱 III.说明会 IV.公告

答 I、 II 、III
答 I 、II、 III、 IV
答 III 、IV
答 I 、II 、IV

38．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）和（）组成。Ⅰ.机构投资者Ⅱ.结算会员Ⅲ.非结算会员Ⅳ.个人投资者

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

39．下列属于证券公司章程中重要条款的包括（）。Ⅰ. 变更证券公司的住所Ⅱ. 变更证券公司的组织机构、职权Ⅲ. 证券公司对外投资内部审批程序Ⅳ. 变更高级管理人员

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

40．对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。 Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的 Ⅱ.公司合并的 Ⅲ.公司转让主要财产的 Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

41．公司下列行为中需要依法向公司登记机关办理变更登记的有（）。Ⅰ. 合并Ⅱ. 分立Ⅲ. 解散Ⅳ. 新设

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

42．限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 I. 国债 II. 在证券交易所上市的企业债券 III. 股票型证券投资基金 IV. 国家重点建设债券

答 I、 II、 III
答 I 、II 、IV
答 III、 IV
答 I 、II 、III、 IV

43．证券分支机构，包括（）。Ⅰ．从事业务经营的分公司Ⅱ．证券营业部Ⅲ．证券公司子公司Ⅳ．期货公司

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ

44．对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。 I. 公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的 II. 公司合并的 III .公司转让主要财产的 IV .公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

答 I 、II 、III
答 I、 II
答 III、 IV
答 II 、III 、IV

45．证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ.全体员工 Ⅱ.经纪业务经办人员 Ⅲ.证券经纪人 Ⅳ.实习或见习人员

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

46．上市公司收购人未按照《证券法》规定履行下列（）等义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。 Ⅰ.上市公司收购公告 Ⅱ.发出收购要约 Ⅲ.通知债务人 Ⅳ.通知债权人

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

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2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题46

一、组合型选择题

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