您好，欢迎来到七彩学习网！
全站导航
一级建造师
栏目1
栏目2
二级建造师
栏目1
栏目2
消防
栏目1
栏目2
注册会计师
栏目1
栏目2
七彩学习网
首页
一级建造师
二级建造师
一级消防工程师
造价工程师
监理工程师
注册会计师
当前科目：【
证券从业资格考试
】 若刷新题可选择
全部专业
证券基本法律法规
金融市场基础知识
可选择题型
单选题
多选题
判断题
不定项
组合型选择题
请选择题型数量
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
2025年04月08日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项41
题数：
41
道题
答题时间：120分钟
专业:金融市场基础知识
护眼模式
一、不定项
题干：
张某、赵某、李某讨论金融市场。基于金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和这一概念，张某说，金融市场是资金融通的市场。赵某说，根据不同的分类标准，可以将金融市场分为不同的子市场。李某说，根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式加以区分，融资活动可分为直接融资和间接融资两种基本方式。
根据以上背景信息回答下列问题：
1．
按照金融资产到期期限，金融市场可以分为（）。
A
债权市场和权益市场
B
货币市场和资本市场
C
现货市场和衍生品市场
D
一级市场和二级市场
题干：
某证券公司流动资产为900万元，其中应收票据300万元，应收存款200万元，存货400万元，流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元，流动负债占负债总额的25%。
根据以上材料，回答下列问题。
2．
下列属于流动性风险资产负债结构指标的有（）。
A
净稳定资金率
B
现金流量比率
C
速动比率
D
流动性覆盖率
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
3．
进行一般的开放式基金申购时，需要遵循（）原则。
A
未知价交易原则
B
已知价交易原则
C
金额申购、份额赎回原则
D
份额申购、金额赎回原则
题干：
某证券公司流动资产为900万元，其中应收票据300万元，应收存款200万元，存货400万元，流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元，流动负债占负债总额的25%。
根据以上材料，回答下列问题。
4．
该公司的流动比率为（）。
A
1.5
B
0.8
C
0.67
D
1
题干：
假设一只无分红的股票价格为每手25元，市场无风险利率为6%，某投资者签订了一份期限为1年的以这只股票为标的资产的远期合约。
5．
若远期合约价格为28元，投资者买入股票并卖出远期合约的（）。
A
收益1.5元
B
收益3元
C
亏损1.5元
D
亏损3元
题干：
不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此基金的表现不能仅仅看回报率，还要对基金业绩进行有效评价。
6．
为了有效地进行基金业绩评价，以下（）因素须加以考虑。
A
时期选择
B
基金规模
C
投资目标与范围
D
基金风险水平
题干：
某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元/股，准备卖出。
7．
公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。下列意见符合法律规定的是( )。
A
现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金
B
现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额低于8元之间定价，投资者易于接受
C
超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜
D
以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行
题干：
新中国成立以来，我国金融市场不断发展，目前我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的，具有交易场所多层次、交易品种多种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系。
8．
我国首家金融衍生品交易所是（）。
A
广州期货交易所
B
中国金融期货交易所
C
上海期货交易所
D
郑州期货交易所
题干：
2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式是基金，在申购时未选择分红方式。
9．
当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（）。
A
暂时挂账处理
B
红利再投
C
通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理
D
现金分红
题干：
已知：法定准备金比率（r）为0.1，现金（C）为2800亿元，存款（D）为8000亿元，超额准备金（ER）为400亿元。
根据上述条件，回答下列问题。
10．
货币乘数为（）。
A
2.7
B
2.8
C
2.6
D
2.5
题干：
2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式是基金，在申购时未选择分红方式。
11．
当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（）。
A
暂时挂账处理
B
红利再投
C
通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理
D
现金分红
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
12．
假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。
A
4878.05
B
4918.05
C
4858.05
D
4828.05
题干：
不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此基金的表现不能仅仅看回报率，还要对基金业绩进行有效评价。
13．
比较著明的基金业绩评价指标有（）。
A
速动指数
B
詹森指数
C
特雷诺指数
D
夏普指数
题干：
小王进行债券投资，分别购买了国债5000元，企业债券3000元，公司债券4000元，同时还进行了股票的投资。
14．
股票和债券有哪些相同点（）。
A
投资者都具有相同的权利
B
都是属于有价证券
C
都是直接融资工具
D
筹资目的相同
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
15．
进行一般的开放式基金申购时，需要遵循（）原则。
A
未知价交易原则
B
已知价交易原则
C
金额申购、份额赎回原则
D
份额申购、金额赎回原则
题干：
新中国成立以来，我国金融市场不断发展，目前我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的，具有交易场所多层次、交易品种多种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系。
16．
按照交割方式，金融市场可以分为（）。
A
现货市场
B
货币市场
C
资本市场
D
衍生品市场
题干：
已知：法定准备金比率（r）为0.1，现金（C）为2800亿元，存款（D）为8000亿元，超额准备金（ER）为400亿元。
根据上述条件，回答下列问题。
17．
若中央银行将存款的法定准备金率调整为0.08，基础货币和存款比率不变，则货币供给为（）亿元。
A
11000
B
11250
C
10800
D
11500
题干：
中国境内甲公司在美国发行普通股并上市，为了方便中国境内投资者投资，甲公司与A银行签署存托协议，由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包，在中国境内发行CDR，假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
18．
存托凭证发行法律关系中的主体包括（）。
A
基础证券发行人
B
托管人
C
存托人
D
存托凭证持有人
题干：
某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元/股）。
19．
关于证券市场融资活动，下列说法正确的是（）。
A
证券市场融资是直接融资
B
证券融资是一种中短期融资
C
证券融资是一种强市场性的金融活动
D
证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介机构及证券交易所等组成的证券服务体系的支持下完成的
题干：
2011年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力度，灵活运用货币政策工具：第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央行票据4.07万亿元，其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元；第二，适时运用存款准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金率10次；第三，年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。
根据以上资料，回答下列问题：
20．
中央银行可以采取的一般性货币政策包括（）。
A
存款准备金制度
B
再贴现
C
证券市场信用控制
D
公开市场业务
题干：
2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式是基金，在申购时未选择分红方式。
21．
该个人投资者关于基金所涉税收，说法正确的是（）。
A
买卖基金份额需征收印花税
B
申购和赎回基金份额取得的差价收入暂不征收个人所得税
C
从基金分配中取得的收入暂不征收个人所得税
D
按买卖基金份额的差额征收增值税
题干：
A公司于2016年在上海证券交易所上市，上市后该公司一直保持盈利，但盈利水平逐年降低，至2021年，其一个完整会计年度经审计的净利润为负且营业收入低于人民币1亿元。暂不考虑其他因素，请根据上述背景信息回答以下问题。
22．
2022年度，该公司一个完整会计年度经审计的期末净资产为负值。上海证券交易所可以决定（）。
A
报告中国证监会提请对该公司进行现场稽查
B
终止该公司股票上市
C
责令该公司股票停牌2个月
D
对该公司股票实施退市风险警示
题干：
甲股份公司拟公开发行股票，与A证券公司签订了证券包销协议，发行价格为甲公司与A证券公司协商确定。承销期结束后，A证券公司将剩余证券全部自行购入。
23．
本题中，该证券发行承销方式采用的是（）。
A
代销
B
包销
C
全额包销
D
余额包销
题干：
老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。
24．
甲证券投资基金的类型是（）。
A
开放式基金
B
封闭式基金
C
契约型基金
D
公司型基金
题干：
A公司2022年1月面向合格投资者完成发行甲可转换债券，发行规模10亿元。因A公司于2021年亏损4.77亿元，直接导致甲可转债发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者B于2022年6月将甲可转债以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司。
25．
2022年初，在A公司公布其上年财报后，甲可转债的投资者所面临的最大风险最有可能是（）。
A
通货膨胀风险
B
利率风险
C
信用风险
D
回购风险
题干：
张某、赵某、李某讨论金融市场。基于金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和这一概念，张某说，金融市场是资金融通的市场。赵某说，根据不同的分类标准，可以将金融市场分为不同的子市场。李某说，根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式加以区分，融资活动可分为直接融资和间接融资两种基本方式。
根据以上背景信息回答下列问题：
26．
下列关于证券市场融资方式，说法正确的有（）。
A
股票市场融资、商业信用融资属于直接融资方式，债券市场融资、银行信用融资属于间接融资方式
B
直接融资的信誉有较大的差异性，间接融资信誉的差异性相对较小
C
消费者以分期付款的方式购买房屋、汽车、申请助学贷款等属于直接融资
D
直接融资部分融资方式具有不可逆性，间接融资全部具有可逆性
题干：
近年来金融衍生工具迅速发展，满足了企业规避金融风险等多元化需求，并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。
27．
下列属于独立衍生工具的有（）。
A
互换合同
B
远期合同
C
可转换公司债券
D
期货合约
题干：
2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元/股，发行价格5元/股。
28．
目前，我国股票发行采取（）。
A
审批制
B
核准制
C
注册制
D
保荐制
题干：
老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。
29．
甲证券投资基金的类型是（）。
A
开放式基金
B
封闭式基金
C
契约型基金
D
公司型基金
题干：
某企业为筹集资金，计划发行债券200万元，并承诺1年后还本付息。因为有政府担保，不少投资者都购买了该债券。
30．
证券发行人是证券发行主体，包括（）。
A
政府及其机构
B
企业
C
公司
D
金融机构
题干：
中国境内甲公司在美国发行普通股并上市，为了方便中国境内投资者投资，甲公司与A银行签署存托协议，由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包，在中国境内发行CDR，假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
31．
假设中国境内投资者张某购买10份该CDR，代表张某持有甲公司在美国发行上市的（）。
A
优先股0.1股
B
普通股1股
C
优先股10股
D
普通股10股
题干：
40.某证券公司优质流动资产为100亿元，未来30天现金净流出量为40亿元，可用稳定资金200亿元，所需稳定资金50亿元，净资本150亿元，负债100亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。
32．
该公司流动性覆盖率为（）。
A
40%
B
250%
C
150%
D
50%
题干：
2021年，中国期货市场成交量为75.14亿手（单边，下同）和581.2万亿元，全球期货市场成交量为625.84亿手，中国期货市场成交量占全球期货市场成交总量的12%，根据以上背景资料回答问题：
33．
我国的商品期货交易所有（）。
A
上海期货交易所
B
大连商品交易所
C
广州期货交易所
D
郑州商品交易所
题干：
证券发行流通受到相关机构的严格监管。我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。
34．
我国证券市场监督管理机构是国务院证券监督管理机构，可以行使的职责包括（）。
A
依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理
B
依法开展投资者教育
C
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料
题干：
某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
35．
该债券的到期收益率为（）。
A
5%
B
6%
C
7.42%
D
6.46%
题干：
2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元/股，发行价格5元/股。
36．
目前，我国股票发行采取（）。
A
审批制
B
核准制
C
注册制
D
保荐制
题干：
老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。
37．
证券投资基金的特点包括（）。
A
组合投资、分散风险
B
严格监管、信息透明
C
独立托管、保障安全
D
集合理财、专业管理
题干：
某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
根据以上资料，回答下列问题：
38．
证券公司的收益来源为（）。
A
买卖差价
B
佣金
C
管理收益
D
承销费
题干：
假设一只无分红的股票价格为每手25元，市场无风险利率为6%，某投资者签订了一份期限为1年的以这只股票为标的资产的远期合约。
39．
该远期合约价值为（）。
A
25元
B
26.5元
C
24.4元
D
21元
题干：
2011年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力度，灵活运用货币政策工具：第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央行票据4.07万亿元，其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元；第二，适时运用存款准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金率10次；第三，年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。
根据以上资料，回答下列问题：
40．
中央银行降低存款准备金率，债券价格将会（）。
A
上升
B
下降
C
不变
D
不能确定
题干：
2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元/股，发行价格5元/股。
41．
首次公开发行股票并在主板上市，发行前股本总额不少于人民币（）。
A
3000万元
B
5000万元
C
6000万元
D
1亿元
做题计时：
00:00:00
暂 停
开始
答题卡
收起
一、不定项
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
交 卷
已做
未做
设为首页
-
收藏本站
- -
返回顶部
请牢记："qicai.net" 即七彩学习网 ©2025 七彩学习网
www.qicai.net
本站邮件:kankan660@qq.com
网站备案号：
湘ICP备16000511号-8