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2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题26

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。
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2．根据沪深证券交易所现行规定，B股不实行当日回转交易制度。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．目前,我国只在卖出证券时才有零数委托。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的公开信息。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．内地企业在香港发行股票并上市对控股股东的要求是上市后12月内不得出售公司股份。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．有限责任公司股东的股权证明是出资证明书，出资证明书经公司登记机关核准后，可以转让。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．上市公司股东大会就重大购买、出售、置换资产进行审议，涉及关联交易的，关联股东可以参加表决。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地以及公司所住地证监局备案。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．买断式回购与债券质押式回购业务的区别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方，而不是抵押冻结。( 　)
  • 答 正确
  • 答 错误

12．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金托管人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．经各级人民政府或国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的，可以不对相关国有资产进行评估。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．超额配售选择权这种发行方式既可用于上市公司增发新股，也可用于首次公开发行。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．1990年10月和1991年4月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股票所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积的其他收入，应当列入公司资本公积金。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于中国结算公司上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．投资者开立资金账户时,应至少存入与买入100股股票等值的资金。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．上海证交所规定，A股单笔买卖申报数量不低于50万股或者交易金额不低于300万人民币，可以采用大宗交易方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．结算参与人应在中国结算公司建立收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．委托人在委托证券公司买卖证券之前，应对自己准备买卖的证券价格变化情况有较充分的了解。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者报价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．可转换公司债券的申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加、撤回或更换。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．境内法人机构开立的上海证券交易所A股账户可以买卖上海证券交易所上市的所有证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用电子文档形式。
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