2025年04月13日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题42在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．财政部代理发行地方政府债券说法正确的是（）。 Ⅰ.招标方式发行 Ⅱ.招标标的是利率 Ⅲ.中标利率是当期地方债票面利率 Ⅳ.各中标承销团按面值承销

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2．商业银行次级债务的说法正确的是（）。 I.固定期限不低于5年（含5年） II.可用于弥补日常经营损失 III.索偿权排在存款和其他负债之后 IV.商业银行次级债是由银行发行的

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 II、III
答 I、III、IV

3．一般性货币政策工具主要包括（）。C Ⅰ.公开市场业务 Ⅱ.货币乘数 Ⅲ.再贴现政策 Ⅳ.存款准备金制度

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．按其投资目标、投资对象以及投资策略的不同对基金进行分类（）。 Ⅰ股票型基金 Ⅱ混合型基金 Ⅲ货币市场基金 Ⅳ债券型基金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5．以基金是否可以自由赎回为标志，基金可分为（）。 I 封闭式基金 II 契约型基金 III 开放式基金 IV 公司型基金

答 I 、III
答 I、IV
答 II、III
答 II、IV

6．下列属于中证规模指数的是（）。 I.中证100指数 II.中证200指数 III.中证300指数 IV.中证700指数 V.中证流通指数

答 I、III
答 I、III、IV、V
答 I、II、III
答 I、III、IV

7．以下哪种债券大多为信用债券（）。 Ⅰ.一般公司债 Ⅱ.国债 Ⅲ.金融债 Ⅳ.信用良好的公司发行的公司债券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．下列关于公司型基金的叙述中，正确的是( )。 I .基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 II .按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上 III .投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 IV .基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有

答 I、II、IV
答 I、II、III
答 I、Ⅲ、Ⅳ
答 I、II、III、IV

9．信用违约互换CDS的交易风险来自（）这几个方面。Ⅰ.具有较高的杠杆性Ⅱ.特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额Ⅲ.危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑 Ⅳ.投行从业人员道德风险

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

10．商业银行债券包括( )。 I .商业银行金融债券 II .商业银行次级债券 III .混合资本债券 IV .政策性金融债券

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

11．衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（）。 Ⅰ.期货基金 Ⅱ.期权基金 Ⅲ.认股权证基金 Ⅳ.指数基金

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

12．对基金管理人的概念理解正确的是（）。 Ⅰ.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 Ⅱ.由依法设立的基金管理公司担任 Ⅲ.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化 Ⅳ.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

13．从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为()。 Ⅰ.信用衍生工具 Ⅱ.股权类产品的衍生工具 Ⅲ.货币衍生工具 Ⅳ.利率衍生工具

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

14．下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（）。Ⅰ.投机套利Ⅱ.套期保值Ⅲ.购买保险Ⅳ.分散投资

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15．按照发行流通性质，金融市场可以分为（）。Ⅰ.一级市场 Ⅱ.二级市场 Ⅲ.原生市场Ⅳ.衍生市场

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

16．各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买（）投资于证券市场。 Ⅰ.股票 Ⅱ.政府债券 Ⅲ.基金 Ⅳ.金融债券

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

17．可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有（）。 Ⅰ .债权回购 Ⅱ .权证 Ⅲ .普通上市开放式基金 Ⅳ .债权

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

18．关于对从事证券业务的资产评估机构的日常管理，（）应当建立资产评估机构从事证券业许可证管理。 Ⅰ.财政部 Ⅱ.商务部 Ⅲ.发改委 Ⅳ.证监会

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

19．债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。 I .所借贷货币资金的数额 II .在借贷时间内的资金成本或应有的补偿 III .借贷的时间 IV .回购时间

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

20．关于场外交易市场特点说法正确的是（）。 Ⅰ.场外交易市场是一个分散的无形市场 Ⅱ.场外交易市场的组织方式采取做市商制度Ⅲ.场外交易市场以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主 Ⅳ.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21．购买QDII时，应注意的风险有（）。 I.利率风险 II.汇率风险 III.操作风险 IV.系统风险

答 I、III
答 II、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III

22．风险的要素包括（）。 I .风险因素 II .风险事故 III .风险时间 IV .损失的可能性

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 I、III、Ⅳ
答 I、II、III、IV

23．对基金、股票与债券认识正确的是（）。 Ⅰ.它们反映的都是债权债务关系 Ⅱ.股票和债券是间接投资工具 Ⅲ.基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具 Ⅳ.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

24．下列关于公司型基金的叙述中，正确的是()。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上 Ⅲ.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 Ⅳ.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

25．基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（）。 Ⅰ.委托人、受益人与受托人 Ⅱ.附属 Ⅲ.相互制衡 Ⅳ.所有者和经营者

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

26．下列属于上海清算所托管债券的清算结算方式的是（）。 Ⅰ.全额双边清算 Ⅱ.中央对手方清算 Ⅲ.见券付款 Ⅳ.纯券过户

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

27．普通股股东享有的权利包括（）。 I .公司重大决策参与权 II .公司资产收益权 III.公司剩余财产分配权 IV. 优先认股权

答 I、 II
答 I 、II、 III
答 I、 II 、III、 IV
答 II 、III、 IV

28．政策性银行发行金融债券申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。 Ⅰ.发行数量 Ⅱ.期限安排 Ⅲ.竞价方式 Ⅳ.发行方式

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

29．货币政策的中介目标有（）。I.货币供给量II.基础货币III.存款准备金IV.长期利率

答 I、II、III
答 I、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

30．欧洲债券的描述正确的是( )。 I .债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家 II .由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券 III .欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币 IV .欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

31．下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有()。 Ⅰ.结算所是期货交易的专门清算机构 Ⅱ.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险 Ⅲ.结算所不以独立的公司形式组建 Ⅳ.结算所实行无负债的每日结算制度

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

32．金融自由化的影响包括（）。 Ⅰ.有利于资源在世界范围内的合理配置 Ⅱ.促进金融业经营效率的提高 Ⅲ.减少金融行业竞争程度 Ⅳ.给金融监管带来新的困难

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

33．为了保护投资者的利益，大多数国家和地区的（）不同程度上对投资者适当性问题做了规定。 Ⅰ.政府监管机构 Ⅱ.行业自律组织 Ⅲ.金融企业 Ⅳ. 社会团体

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

34．一般来说，债券具有的特征包括（）。 Ⅰ.流动性 Ⅱ.永久性 Ⅲ.安全性 Ⅳ.收益性

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

35．关于证券公司次级债务的说法，正确的是（）。Ⅰ.分为长期次级债和短期次级债务Ⅱ.证券公司借入期限在1年以上（不含1年）的次级债务为长期次级债务Ⅲ.借入期限在3个月以上（含3个月）1年以下（含1年）的次级务为短期次级债务Ⅳ.短期次级债务不计入净资本

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

36．下列各项中，（）是分析公司经营状况好坏的参考因素。 Ⅰ.股票价格波动 Ⅱ.公司治理水平 Ⅲ.财务状况 Ⅳ.公司改组

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

37．下列属于证券业协会会员大会职权的是（）。Ⅰ.制定和修改章程Ⅱ.选取和罢免会员理事、监事Ⅲ.审议监事会工作报告Ⅳ.决定专业委员会的设立、注销和更名

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

38．设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。 I .注册资本不低于5 000万元人民币，且必须为实缴货币资本 II .主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币 III .取得基金从业资格的人员达到法定人数 IV .有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

答 I、II
答 I、III
答 III、IV
答 II、III

39．目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.可转换债券 Ⅲ.剩余期限超过365天低于397天的债券 Ⅳ.信用等级在AAA级以下的企业债券

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

40．一般性货币政策工具包括（）。 I．存款准备金制度 II.再贴现政策 III.公开市场业务 IV.再贷款

答 I、III
答 II、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III

41．债券评级的主要内容包括（）。 I.考察发行单位能否按期付息 II.分析债券发行单位的偿债能力 III.评价发行单位的费用 IV.考察投资人承担的风险程度

答 I、II、III、IV
答 I、II
答 II、III
答 I、III、IV

42．企业债券募集资金可用于（）。 Ⅰ.固定资产投资项目 Ⅱ.弥补亏损 Ⅲ.收购产权 Ⅳ补充营运资金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月13日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题42

一、组合型选择题

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