2025年04月20日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题21在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。

2．发起设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

3．首次公开发行公司在发行前，必须通过因特网以网上直播的方式，向投资者进行公司推介。

4．短期融资券发行人、发行人母公司、发行人下属子公司、债务融资工具清偿义务承继方等重要关联方没有表决权。

5．公司债券网下发行不超过5个交易日，但经上海证券交易所同意的除外。网下发行截止日应晚于网上发行截止日至少两个交易日。

6．收盘价格涨跌幅偏离的计算设计对应分类指数,在上海证券交易所,对应分类指数包括上证A股指数和上证基金指数等。

7．公司债券要在银行间债券市场发行与上市，可通过银行间债券市场债券发行招标系统招标发行公司债券；对于不使用债券发行系统招标发行公司债券的，发行人或主承销商可在国债登记结算公司办理公司债券登记托管。

8．在证券经纪业务中，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。

9．采用以价格为标的的荷兰式招标发行国债时，以投标商的最低中标价格为承销价格，全体投标商的中标价格是单一的。

10．深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:15-11:30、13:00-15:00。

11．若一笔交易中多只基金合计单项买入或者卖出的交易金额不低于500万人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份，则此交易可以通过协议平台进行。

12．证券公司应当保证客户能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询客户资产配置状况等信息。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，证券公司应当及时告知客户。 ( )

13．证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。

14．首次公开发行股票申请中，发行人未按要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定可不予受理。

15．证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位,也可以在证券交易所会员之间转让席位。

16．结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度的最后一个交易日。

17．上海证券交易所证券投资基金交易的过户费起点为5元。

18．根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的业务独立是指发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。

19．账户存续期间，证券公司营业部应每2年一次对个人客户信息进行全面核查。

20．因赠与导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。

21．证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。