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2025年04月11日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题44

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场检查和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．证券交易所买断式回购到期购回日日终,中国结算公司将对融券方足额标的国债进行冻结处理,若国债余额不足,则判定融券方违约。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，如果外国投资者出资比例低于企业注册资本25%的，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．证券公司申请融资融券业务资格，向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．机构投资者买卖信贷资产支持证券获得的差价收入，应当按照企业所得税的政策规定计算、缴纳企业所得税，买卖信贷资产支持证券所发生的损失可按企业所得税的政策规定扣除。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．股票交易特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况。参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．大宗交易的成交申报不须经证券交易所确认。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．全国银行间债券市场回购交易时，回购利率由中国人民银行规定。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

14．人民币普通股票账户简称为B股账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖B股的境内投资者和合格境外投资者。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份公司提供的股份转让服务业务。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．网上委托的上网终端设备只有电子计算机（）。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．投资银行业的真正发展是在20世纪30年代前后。
  • 答

19．我国深圳证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日换手率达到10%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．我国股份有限公司的企业会计准则经过调整，与国际会计准则已经没有差别。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．在上网资金申购中，确因银行汇划原因而造成申购资金不能及时入账的，应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账，同时缴纳一天申购资金应冻结利息。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的意义。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。（ ）
  • 答 正确
  • 答 错误

26．在证券市场设立之初即设立的结算互保金，不能用于弥补结算参与人违约给中国结算公司带来的损失。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．根据《企业债券管理条例》第二十条规定，企业发行企业债券所筹资金应当按照审批机关批准的用途用于本企业的生产经营。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．外国投资者股权并购境内企业的，由并购后所设的外商投资企业承继被并购境内公司的债权和债务。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．除权日的证券买卖,除了证券交易所另有规定的以外,以除权参考价作为计算涨跌幅度的基准。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．用现行市价法进行资产评估的，应当参照相同或类似资产的市场价格评定重估价值。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．发行人净资产收益率及每股收益的计算应执行财政部、中国证监会的有关规定。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．企业国有资产的评估项目实行核准或备案。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一家保荐机构承担。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．发行人在通过发审会后更换中介机构的，原则上应重新上发审会。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，以营利为目的的法人。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．投资银行业的广义含义是指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后六个月内有效。此期限不得延长。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．对承担社会职能的非经营性资产可将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产或留在原企业，或组建为新的第三产业服务性单位，但不得由国有股持股单位所分得的红利支持该部分。
  • 答 正确
  • 答 错误

42．公正原则指交易各方应当获得平等的机会（ ）。
  • 答 正确
  • 答 错误

43．证券交易所会员被中国证监会依法指定托管后，可以免于向交易所缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。
  • 答 正确
  • 答 错误

44．同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以最后一次投票结果为准。
  • 答 正确
  • 答 错误
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