2025年04月21日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题32在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．关于其他交易场所，以下说法正确的有（）。

A 其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场
B 通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价与柜台交易
C 投资者买方和卖方直接通过竞价交易
D 金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者

2．在以下( )情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

A 客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B 客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
C 专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
D 客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户

3．目前，上海证券交易所推出的买断式回购期限有（）回购品种。

A 7天
B 28天
C 30天
D 91天

4．根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有（）。

A 拟变更债券募集说明书的约定
B 拟变更债券受托管理人
C 公司减资、合并、分立、解散或者申请破产
D 保证人或者担保物发生重大变化

5．证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）。

A 新闻出版业
B 为他人提供担保
C 发布对证券价格进行预测的文字和资料
D 以营利为目的的业务

6．交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布协议平台交易信息，主要包括( )。

A 权益类证券大宗交易以及债券大宗交易，每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息
B 公司债券大宗交易，交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息
C 专项资产管理计划协议交易，交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息
D 以上都是

7．下列关于上市公司发行证券说法正确的是（）。

A 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销
B 上市公司非公开发行股票，应当由上市公司自行销售
C 上市公司增发可采用上网定价发行与网下配售相结合的方式
D 上市公司增发可采用网下网上同时定价发行方式

8．以下非公开发行中认购股份的投资者，其所持有的股份需要锁定36个月的有（）。

A 询价对象
B 上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
C 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D 董事会拟引入的境内外战略投资者

9．政策性银行包括( )。

A 中国农业银行
B 国家开发银行
C 中国进出口银行
D 中国农业发展银行

10．以下关于权证的交易与行权说法正确的是（）。

A 权证申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B 单笔权证买卖申报数量不得超过100万份
C 权证买入的申报数量为100份的整数倍
D 权证行权时，标的的股票过户费为股票过户面额的0.05%

11．以下关于公司高级管理人员的兼职情况中，不符合现行规定的是（）。

A 公司董事不可以兼任经理
B 上市公司独立董事不能在公司担任除董事之外的职务
C 公司董事或者高级管理人员不可以兼任公司董事会秘书
D 董事、高级管理人员不得兼任监事

12．定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。

A 专门、独立的业务运作
B 合理、有效的控制措施
C 独立客观的投资研究
D 科学、严密的投资决策

13．按照现行有关规定，下列在证券交易所上市交易的品种中，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家发展和改革委员会备案，备案15天内无异议后实施的有（）。

A 股票
B 基金
C 企业债
D 国债回购

14．上市公司增发使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，还应披露（）。

A 该资产或者股权的基本情况
B 交易价格
C 定价依据
D 是否与公司股东或其他关联人存在利害关系

15．公司债券要在上海证券交易所发行，发行人及其主承销商向上海证券交易所提交的发行数据包括（）。

A 发行价格
B 发行数量
C 配售数量
D 主承销商交易单元

16．上市公司发行新股的申请文件一经报送，未经中国证监会同意，不得随意（）。

A 增加
B 减少
C 撤回
D 更换

17．交易异常情况出现后，证券交易所（）

A 应及时向市场公告
B 可视情况采取技术性停牌、临时停市等措施
C 若采取措施，要及时报告中国证监会
D 在临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易

18．深圳交易所对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，应采取的措施包括（）。

A 对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理要求
B 对于发生买入申报且已经成交的，在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续
C 对于发生买入申报且已经成交的，在买入申报发生日后的3个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续
D 对发生买入申报但未成交的，不必限制其继续参与创业板市场交易

19．发行保荐工作报告的必备内容包括( )。

A 项目运作流程
B 项目存在问题
C 项目存在问题的解决情况
D 尽职推荐发行人的主要工作过程

20．审计报告中，注册会计师的责任段应当说明（）。

A 注册会计师的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见
B 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据
C 注册会计师相信已获取的审计证据是充分、适当的，为其发表审计意见提供了基础
D 财务报表是否按照适用的会计准则和相关会计制度的规定编制

21．在信贷资产证券化过程中，信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（）。

A 具有良好的社会信誉和经营业绩，到期信托项目全部按合同约定顺利完成，没有挪用信托财产的不良记录，并且最近三年内没有重大违法、违规行为
B 原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务
C 注册资本不低于五亿元人民币，并且最近三年年末的净资产不低于五亿元人民币
D 根据国家有关规定完成重新登记三年以上

22．关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）。

A 该制度从源头上、制度上保证客户资金安全
B 实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户，办理资金存取业务
C 证券公司客户的交易结算资金只能存放至指定的存管银行，不能存入其他任何机构
D 该制度下，存管银行负责向客户提供资金存取服务

23．外资股招股说明书的编制一般需要经过的过程包括( )。

A 资料准备
B 招股说明书草案的起草
C 验证指引或验证备忘录的编制
D “责任声明书”的签署

24．( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

A 招股说明书摘要
B 保荐人出具的发行保荐书
C 证券服务机构出具的有关文件
D 招股公告

25．我国证券公司监管制度包括（）

A 以诚信与资质为标准的市场准入制度
B 以净资本为核心的经营风险控制制度
C 合规管理制度
D 客户交易结算资金第三方存管制度

26．关于固定收益证券综合电子平台交易说法正确的是（）。

A 报价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报
B 询价交易中交易商需以实名方式申报
C 报价交易中交易商需以实名方式申报
D 询价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报

27．在我国内地，次级定期债务计入商业银行附属资本的条件有（）。

A 次级定期债务是普通的、无担保的
B 次级定期债务是不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具
C 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行附属资本的50%
D 在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣20%

28．以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有( )。

A T-5日前为申请材料送交日
B T-2日前为中国结算上海分公司核准答复日
C T-1日前为向证券交易所提交公告申请日
D T日为公告刊登日

29．下列属于证券经纪业务附加服务的是()。

A 证券投资咨询服务
B 电话委托自助式交易通道服务
C 证劵交易设备
D 理财顾问服务

30．预备用于交换的股票及其孽息，包括（）等，是发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保。

A 资本公积转增股本
B 送股
C 分红
D 派息

31．技术风险的防范包括（）。

A 根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B 设施的配备要能保障业务的正常运行、满足业务发展需要、符合容错备份和灾难备份的要求
C 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
D 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

32．根据我国的现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有（）。

A 不成交
B 全部成交
C 部分成交
D T+1日成交

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2025年04月21日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题32

一、多选题

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