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2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题32

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。
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2．按照现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司20％以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．限价委托方式的优点,证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交,有利于客户实现预期投资计划。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

6．证券公司的资产管理业务与证券公司其他业务可以混合操作。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

8．保荐机构应当于每年5月份向中国证监会报送年度执业报告。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

9．在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。
  • 答 正确
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10．在我国，根据现行交易规则，在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．中国证监会自收到申报材料后对申报材料的合法性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．在我国，证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以停牌。（　 　）
  • 答 正确
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14．我国上海证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，出现日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5%的各前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
  • 答 正确
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15．股份公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行准则设立原则。
  • 答 正确
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16．当公司股票增长到一定幅度，转债持有人若不进行转股，那么，他从转债赎回得到的收益将高于从转股中获得的收益。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份；在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．B股公司增资发行B股，比照B股首次发行审批阶段的程序办理，无须中国证监会批准发行。
  • 答 正确
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19．财务顾问履行职责，可以减轻或者免除委托人、其他专业机构及其签名人员的责任。
  • 答 正确
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20．目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。
  • 答 正确
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21．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产（连同部分负债）改建为股份公司的，如进入股份公司的资产累计高于原企业所有净资产的50%（含50%），其净资产折成的股份累计界定为国有法人股。
  • 答 正确
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22．根据现行规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。
  • 答 正确
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24．公司债券上市期间，凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告，并予以公告澄清。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过60%时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。
  • 答 正确
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26．证券交易是指已发行的股票在股票市场上买卖的活动。
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27．投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。（国家另有规定的除外）
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28．证券经纪人可以是机构或团体等非自然人。 ( )
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29．零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。
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  • 答 错误

30．除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
  • 答 正确
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31．权证具有期货和期权的双重性质。
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32．一般情况下,参与集合资产管理计划的客户可以转让所拥有的份额。
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