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2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题24

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．中央国债登记结算公司负责全国银行间债券市场买断式回购交易的日常监测工作。
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2．并购重组委员会会议表决采取记名投票方式，并购重组委员会委员可以弃权。
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3．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。
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4．业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。
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5．根据上海证券交易所相关规定,若T日为某上市公司A 股的现金红利权益登记日,则红利应在T+3日到达投资者账上。
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6．公司某位监事发生变动是内幕信息之－。（　 　）
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7．对于在并购重组停牌前上市公司股价出现异常波动（前20个交易日公司股价涨跌幅超过大盘涨跌幅20%）的，还要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。
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8．发行人及其主承销商向询价对象配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的25%。
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9．集合资产管理计划的推广期间费用可以从集合资产管理计划资产中列支。
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10．证券公司资产管理业务的市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
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11．受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的7月31日前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
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12．在委托买卖证券的情况下，证券交易的对象就是委托合同中的标的物。
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13．部分资产评估是指对一台机器设备、一座建筑物、一项知识产权等单项资产价值的评估。
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14．证券公司必须按统一的标准向投资者收取委托手续费。
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15．在连续交易系统中，交易一定是连续的。
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16．证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券。（　 ）
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  • 答 正确
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17．回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点。
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18．自然人申请查询证券账户注册资料时必须由本人前往受理点办理，不得委托他人代办。
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19．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。 ()
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20．客户维持担保比例不得低于150%，当客户维持担保比例低于150%时，会员应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
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21．若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。
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22．资产评估报告包括正文和附件两部分。
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23．在我国证券交易所债券回购交易申报中，以资融券方的申报方向为买入。
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24．全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。
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