2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题30在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．发行人报送IPO申请文件后更换保荐人的，需履行以下程序（）。

A 重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制
B 重新办理发行人申请文件的手续
C 对需由保荐人出具意见的文件，应重新核查并出具新的意见
D 发审会后更换保荐人的，原则上应重新上发审会

2．债券质押式回购交易的正回购方是指在债券回购交易中( )。

A 融资方
B 资金融出方
C 卖出回购方
D 买入返售方

3．证券公司的自营业务信息报告的内容包括（）。

A 自营业务帐户、席位情况
B 自营风险监控报告
C 证券公司的董事、监事、高级管理人员
D 自营业务规模、风险限额等方面的重大决策

4．防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。

A 建立健全各项规章制度
B 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C 增强法治观念和合规意识
D 提高差错或纠纷的处理效率

5．按照现行规定,在深圳证券交易所上市交易品种中,佣金最低标准为人民币5元的有（）。

A 证券投资基金
B 可转换债券
C A股
D 国债现券

6．首次公开发行股票的询价对象应当符合的条件包括( )。

A 依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B 依法可以进行股票投资
C 信用记录良好，具有独立从事证券所必须的机构和人员
D 具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

7．股份有限公司董事不得从事的行为有（）。

A 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
B 持有本公司的股份
C 擅自与本公司订立合同或者进行交易
D 接受他人与公司交易的佣金归为己有

8．关于合格境外机构投资者证券交易管理，以下表述正确的是（）。

A 每个合格境外机构投资者可以委托2个托管人托管其资产
B 每个合格境外机构投资者可分别在沪、深交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
C 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
D 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例

9．按目标公司董事会是否抵制划分，公司收购可以分为( )。

A 协议收购
B 要约收购
C 敌意收购
D 善意收购

10．按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为（）等种类。

A 利率期权
B 股权类期权
C 货币期权
D 互换期权

11．下列各项中，不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是（）。

A 对客户交易结算资金实行第三方存管
B 建立健全各项规章制度
C 加强经纪业务营销管理
D 建立经纪业务检查稽核制度

12．以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。

A 公司的董事、1/5以上的监事或经理发生变动
B 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
C 公司的经营方针和经营范围的重大变化
D 公司发生重大亏损或者重大损失

13．资产评估报告的编写步骤包括（）。

A 分类整理评估工作底稿，最后形成分类汇总表及分类评估的文字说明
B 讨论分析初步结论
C 编写评估报告
D 编写评估报告附文

14．根据我国证券交易所交易规则的规定，价格振幅计算公式错误的为（）。

A 价格振幅=（当日最高价格-当日最低价格）÷当日最高价格×100%
B 价格振幅=（当日最低价格-当日最高价格）÷当日最低价格×100%
C 价格振幅=（当日最高价格-当日最低价格）÷当日最低价格×100%
D 价格振幅=（当日最高价格-当日最低价格）×100%

15．首次公开发行股票时，主板公司招股说明书不必披露（）。

A 创业板投资风险提示
B 发行人成长性专项意见
C 发行人业务的独特性、创新性以及持续创新机制
D 发行人应列示核心竞争优势的具体表现

16．客户开立资金账户时必须签署()等文件。

A 《证券交易委托代理协议书》
B 《风险揭示书》
C 《买者自负承诺函》
D 《客户资金第三方存管协议书》

17．在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中符合集合竞价阶段有效申报价格范围的是（）。

A 基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70%
B 股票交易申报价不低于前收盘价的50%
C 股票交易申报价格不高于前收盘价的900%
D 基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150%

18．以下在上海证券交易所可采用大宗交易方式的是（）。

A A股单笔买卖申报量不低于50万股，或交易金额不低于300万元人民币
B B股单笔买卖申报量不低于50万股，或交易金额不低于30万元美元
C 基金单笔买卖申报量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
D 国债及债券回购单笔买卖申报量不低于1万手

19．清产核资的程序包括( )。

A 企业提出申请
B 企业制订工作实施方案，并组织账务管理、资产清查等工作
C 企业上报清产核资工作报告和社会中介机构专项审计报告
D 国有资产监督管理机构对资产损益进行认定，对资金核实结果进行批复

20．《证券交易委托代理协议（范本）》的内容包括（）。

A 甲方授权代理人委托
B 甲乙双方的责任以及免赔条款
C 争议的处理
D 变更和撤销

21．证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括（）。

A 营业执照
B 计划说明书
C 法律意见书
D 法人名单

22．下列关于股份有限公司经理的陈述，错误的有（）。

A 股份有限公司经理的任职资格与董事相同
B 经理负责制定公司年度财务预算方案、决算方案
C 公司董事可以兼任经理
D 经理有权列席董事会会议，在董事会上有表决权

23．发行人报送申请文件后变更中介机构的，应符合的要求包括（）。

A 更换保荐人不需要重新履行申报程序
B 更换后的保荐人应重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制
C 更换后的会计师应对首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告
D 保荐人对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务

24．T日为公告刊登日，以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（）。

A 中国结算公司上海分公司核准答复日为T-5日前
B 向交易所提交公告申请日为T-1日前
C 权益登记日为T+3日
D 最后交易日为T+3日

25．上市公司发行新股采用网下网上同时定价发行时，定价原则为（）。

A 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价
B 发行价格应不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价
C 发行价格应不低于公告招股意向书前1个交易日公司股票均价
D 发行价格应不低于公告招股意向书前2个交易日公司股票均价

26．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有( )。

A 即时交易
B 现货交易
C 远期交易
D 期货交易

27．证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（）。

A 股票
B 证券投资基金
C 金融期货
D 金融期权

28．根据我国现行的交易规则,关于证券交易所证券交易的开盘价,正确的是( )。

A 证券的开盘价通过集合方式产生,以前一交易日开盘价为开盘价
B 按集合竞价产生开盘价,未成交的买卖申报仍然有效,并按照原申报顺序自动进入连续竞价
C 按集合竞价产生开盘价后,未成交的买卖申报自动失效
D 证券的开盘价通过集合竞价产生,不能产生开盘价,以连续竞价方式产生

29．中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有( )

A 融资方履约，融券方申报不履约，归融资方
B 双方均履约，归还双方
C 双方均无力履约，归风险基金
D 双方均申报不履约，归还双方

30．发行保荐书的必备内容包括( )。

A 本次证券发行基本情况
B 保荐机构承诺事项
C 对本次证券发行的推荐意见
D 发行保荐工作报告

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2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题30

一、多选题

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