2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题47在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。

A 虚拟开盘参考价格
B 虚拟匹配剩余量
C 虚拟未匹配量
D 虚拟匹配量

2．上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。

A 1500股
B 1000股
C 500股
D 100股

3．公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是( )。

A 进入股份有限公司的核心资产必须进行评估
B 进入股份有限公司的资产都必须进行评估
C 进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估
D 进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估

4．客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）有事先约定，并预留印鉴。

A 中国结算公司
B 证监会
C 证券营业部
D 交易所

5．国际推介与询价不包括以哪个环节( )。

A 路演推介
B 通过发行审查
C 预路演
D 簿记定价

6．中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）。

A 判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收
B 判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收
C 判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收
D 判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收

7．根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。

A 融资融券业务的具体管理和运作
B 制定融资融券业务的基本管理制度
C 制定融资融券操作流程
D 客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

8．深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。

A 4，3
B 3，4
C 4，5
D 5，4

9．根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）。

A 1手
B 1000股
C 500股
D 10张

10．关于定向资产管理业务的内部控制，错误的是( )。

A 证券公司应由专门的部门负责资产管理业务
B 证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题，应当及时向中国证券业协会报告
C 证券公司根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D 证券公司执行公平的交易分配制度,公平对待客户

11．关于客户开立资金账户，以下说法错误的是（）。

A 客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件
B 营业部柜台应保证客户资料的真实性、有效性、完整性、一致性
C 营业部可代为设置账户密码，但须保证为客户保密
D 客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》等文件

12．上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件之一是，可转换公司债券的期限为( )。

A 半年以上
B 1年以上
C 2年以上
D 3年以上

13．上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的( )具有持续经营能力。

A 全部资产与业务
B 核心资产与业务
C 流动资产与业务
D 核心资产与主营业务

14．在非交易过户业务中,经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下()工作日将该确认单交给申请人,并扣除实际发生的费用。

A 一
B 二
C 三
D 五

15．证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。

A 证券公司
B 指定的存管银行
C 证券交易所
D 中国结算公司

16．下列（）属于操纵市场行为。

A 将自营账户借给他人使用
B 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C 委托其他证券公司代为买卖证券
D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

17．证券公司通过（　）对投资者的证券买卖交易、证券交易资金划转进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。

A 融券专用证券账户
B 客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算、记载客户资金明细数据的账户
C 客户信用资金账户
D 证券账户

18．( 　)将产生证券交易的合规风险。

A 提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
B 证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误
C 证券公司管理不善
D 客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。

19．下列有关内幕信息知情人的说法不正确的是（）。

A 包括发行人的董事、监事、高级管理人员
B 包括保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
C 包括持有公司3%以上的股份的股东及其董事、监事高级管理人员
D 包括由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

20．根据上海证券交易所的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定,以下关于境外投资者交易管理行为表述错误的是（）。

A 交易日结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知,合格投资者应在自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓
B 因超过所有合格投资者持有总规模限制而接到减持通知之日起的5个交易日内,如遇其他合格投资者自行减持导致上述股总数降至限定比例之下的,被通知减持的合格投资者可向证券交易所申请继续持有原股份
C 如遇所有境外合格投资者持有同上一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序,并向其委托公司的证券公司及托管人发出通知
D 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的10%及其后每增加2%时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例

21．上海证券交易所可转债“债转股”通过( )进行。

A 证券交易所交易系统
B 交易清算系统
C 证券公司
D 互联网

22．代办股份转让以手为单位，一手等于（）股。

A 10
B 100
C 1000
D 1

23．证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。

A 证券交易所
B 证券公司
C 证监会
D 证券业协会

24．下列（）属于内幕交易行为。

A 证券公司将自营业务与代理业务混合操作
B 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
C 发行人在招股说明书中做虚假称述
D 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

25．在证券公司定向发行债券的存续期，披露半年度报告的，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后（）个月内，向持有债券的合格投资者披露，并报中国证监会备案。

A 1
B 2
C 3
D 6

26．( )是公司作为独立民事主体存在的基础。

A 公司法人财产的独立性
B 公司建立董事会
C 公司经营权的独立性
D 公司募足股份

27．具备条件的证券公司向（）提出申请，并提供必要文件，经批准后，可成为证券交易所会员。

A 证券交易所
B 证监会
C 证券业协会
D 中国登记结算公司

28．上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。

A 会员大会
B 理事会
C 董事会
D 监察委员会

29．招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。

A 3，1
B 6，3
C 3，6
D 6，1

30．发行人运行不足3年的，应披露( )。

A 最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B 最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C 最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
D 最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

31．主板发审委委员为（）名，其中中国证监会的人员为（）名，中国证监会以外的人员为（）名。

A 25，20，5
B 25，5，20
C 35，5，30
D 35，30，5

32．证券公司应当在每一月份结束后( )个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

A 7
B 10
C 15
D 25

33．标的证券除息的，行权比例不变，行权价格公式为( )。

A 新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价)
B 新行权价格=行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)
C 新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
D 新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)

34．以下关于交易单元的说法，不正确的是（）。

A 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易
B 会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现
C 一个交易席位只能向交易所申请一个交易单元
D 会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用

35．结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息，结算日为每季度第三个月的（）日。

A 10
B 20
C 5
D 1

36．回拨机制在（）发行中采取（）发行方式。

A 一次，一种
B 一次，两种
C 两次，一种
D 一次，多种

37．若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过( )的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

A 100人
B 200人
C 300人
D 500人

38．证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于（）元人民币。

A 5000万
B 1亿
C 3亿
D 5亿

39．按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。

A 1元
B 100元
C 1000元
D 10张

40．（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。

A 证监会
B 证券交易所
C 证券公司
D 登记结算机构

41．自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案

A 5
B 1
C 2
D 3

42．预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有( )，发行人不得据此发行股票。

A 价格信息
B 数量信息
C 发行方式信息
D 发行时间信息

43．上市公司股东大会作出的发行新股决议有效期为（）。

A 3个月
B 6个月
C 12个月
D 24个月

44．在我国，目前深圳债券现货交易价格最小变动单位为（）。

A 0.01元人民币
B 1元人民币
C 0.001元人民币
D 0.005元人民币

45．以下不属于上海证券交易所公布的指数是（）。

A 上证红利指数
B 新上证综指
C 中小企业板指数
D 上证国债指数

46．在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。

A 优先于客户
B 与客户同等优先级
C 客户优先
D 价格优先

47．证券公司经营融资融券业务,在证券登记结算机构开立(),用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。

A 融券专用证券账户
B 客户信用证券账户
C 客户信息交易担保证券账户
D 信用交易证券交收账户

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2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题47

一、单选题

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