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2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题23

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．证券公司申请融资业务资格,应当向中国证监会提交的材料中包括由证券交易所出具的融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．上市公司及其控股股东或实际控制人在最近12个月内存在未履行向投资者公开承诺的行为，不得公开发行证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．我国证券登记结算机构未来可以通过建立证券借贷机制、强制补购和延迟交付等措施来防范因做市商制度、证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松带来的流动性风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．我国股份有限公司的企业会计准则经过调整，与国际会计准则已经没有差别。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．首次公开发行股票申请中，发行人未按要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定可不予受理。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券。
  • 答

9．对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．结算参与人资金交收账户的资金由于相关原因被冻结，证券应暂缓交收或冻结其证券账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所产生对客户债权的信托财产。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

13．从事代办股份转让的公司，最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．并购重组委员会每届任期2年，可以连任，但连续任期最长不超过4年。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．按我国现行制度规定,凡在证券交易所内交易的股票和基金,其涨跌幅均不得超过前后交易日收盘价格的10%。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．目前，我国证券交易所一般采用两种竞价方式，即集合竞价方式和连续竞价方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．证券公司债券发行人应明确披露，发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人百分之十以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．证券公司不得设立独立董事。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

22．为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．可转换公司债券发行中，设定抵押或质押的，抵押或质押资产的估值应不低于担保金额。
  • 答 正确
  • 答 错误
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