2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题49在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．股份有限公司的资本是指在（）登记的资本总额。

A 公司登记机关
B 行政机关
C 中国登记结算机构
D 工商管理局

2．公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从( )选起，直到达到需要发行的数额为止。

A 高价或高利率
B 低价或低利率
C 高价或低利率
D 低价或高利率

3．关于分红派息，下列说法错误的是（）。

A 上市公司每年至少要进行一次分红派息
B 投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续
C B股现金红利的派发日程与A股稍有不同
D 董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案

4．公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少( )名有从业资格的人员签署。

A 1
B 2
C 3
D 5

5．通常情况下,证券公司在办理定向资产管理业务时,由()行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。

A 证券公司
B 证监会
C 中国结算公司
D 客户

6．某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20％，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )。

A 400 000元
B 18 182元
C 13 333元
D 2 000 000元

7．《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。

A 交易密码
B 营业部地址
C 信用账户卡
D 身份证件

8．投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照（）进行认购。

A 份额
B 金额
C 份额和金额
D 份额或金额

9．上海证券交易所关规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供( )。

A 上月资产市值
B 上月资产净值
C 上月资产总值
D 上月资产平均值

10．甲属于融资方，其申报不履约，乙属于融券方，其已经履约，那么保证金归（）。

A 甲
B 乙
C 甲乙各一半
D 风险基金

11．在非上市股份有限公司股份报价转让中，报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。

A 申报方向
B 申报类型
C 时间先后
D 价格高低

12．集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

A 30
B 60
C 90
D 120

13．上证所在A股现金红利派发日程安排中，如果公告日是（T），那么权益登记日为（）。

A T+8 日
B T+4 日
C T+3 日
D T+5 日

14．对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满（）起方可行权。

A 1个月
B 3个月
C 6个月
D 12个月

15．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近三个会计年度（）平均应不少于公司债券一年的利息。

A 净利润
B 净经营收入
C 经营活动产生的现金流量净额
D 非经营活动产生的现金流量净额

16．沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为( )股。

A 1
B 10
C 100
D 1000

17．国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。

A 同业拆借利率按天
B 银行利率按天
C 市场利率按天
D 票面利率按天

18．投资者通过（）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。

A 托管银行
B 托管证券公司
C 交易所
D 结算机构

19．实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。

A 证券公司
B 证券业协会
C 证券交易所
D 中国结算公司

20．进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。

A 20%
B 50%
C 100%
D 200%

21．并购重组委员会委员连续（）次以上无故不出席并购重组委员会会议的，中国证监会应当予以解聘。

A 1次
B 2次
C 3次
D 4次

22．拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司( )以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

A 2%
B 3%
C 5%
D 10%

23．证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A

5000万元
B

1亿元
C

2亿元
D

5亿元

24．经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起( )。

A 半年
B 1年
C 2年
D 3年

25．按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过( )。

A 15%
B 10%
C 5%
D 30%

26．证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。

A 托管机构
B 证券公司
C 推广机构
D 结算托管部门

27．证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A 10
B 2
C 3
D 5

28．新股网上发行就是利用（）的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

A 证券公司
B 证券交易所
C 证监会
D 证券业协会

29．满足条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经()批准后,可成证券交易所的会员。

A 证券交易所股东会
B 证券交易所理事会
C 证监会
D 证券交易所管理层

30．境内上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司所聘请的财务顾问，应当持续督导（）。

A 上市当年剩余时间及其后1个会计年度
B 上市当年剩余时间及其后2个会计年度
C 上市当年剩余时间及其后半个会计年度
D 上市当年剩余时间及其后1.5个会计年度

31．企业债券的期限原则上不低于（）年。

A 5
B 4
C 1
D 3

32．在企业债券的承销中，各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的( )。

A 1/3
B 1/2
C 2/3
D 3/4

33．沪市配股，如果T日为股权登记日，则（）日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。

A T+3
B T+5
C T+7
D T+10

34．在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括（）。

A 买断式回购到期回购金额
B A股二级市场买入金额
C 债券回购初始溶出资金金额
D 到期回购金额

35．（）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

A 上市公司并购重组业务
B 上市公司并购重组财务顾问业务
C 上市公司资产估值业务
D 上市公司发行与承销业务

36．我国发行企业债券开始于( )。

A 1990年
B 1985年
C 1983年
D 1980年

37．在公司设立过程中，由于发起人的过失致使公司利益受到损害的，（）。

A 不管公司成立与否，发起人应当对公司承担赔偿责任
B 公司成立，则发起人承担责任；公司不成立，则发起人不承担责任
C 公司不成立，发起人承担部分责任
D 以上说法都不正确

38．以下不属于我国证券交易所集合竞价成交的确定原则是()。

A 高于该价格的买入申报全部成交的价格
B 低于该价格的卖出申报全部成交价格
C 是集合竞价期内的所有委托全部成交的价格
D 可实现最大成交额的价格

39．客户办理账户挂失或补办手续,()应在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章。

A 申请人和经办人
B 经办人和委托人
C 委托人和复核员
D 经办人和复核员

40．股份制改组及发行上市的总体方案一般不包括（）。

A 发起人企业概况，经营范围，资产规模，经营业绩
B 资产重组方案
C 改制后企业的管理与运作
D 选聘中介机构

41．证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A 商业银行
B 证券登记结算结构
C 证券公司
D 证券交易所

42．证券公司定向发行债券的募集说明书的有效期为（）个月，自中国证监会下发批准通知前、募集说明书最后1次签署之日起计算。

A 1
B 3
C 6
D 12

43．通常情况下，可转换债券转换为（），因此它具有债权和期权的双重特性。

A 优先股
B 普通股票
C 基金凭证
D 认股权证

44．证券经纪商提供的信息服务不包括( )。

A 上市公司的详细资料
B 公司和行业的研究报告
C 经济前景的预测分析和展望研究
D 有关股票市场变动态势的内部报告

45．证券公司从事IB业务，所提供的服务不包括（）。

A 代期货公司收付期货保证金
B 协助办理开户手续
C 提供期货行情信息、交易设施
D 接待客户投诉

46．可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于( )成为发行公司的股东。

A 转股的当日
B 转股完成后的次日
C 转股完成后的2天内
D 转股完成后的3天内

47．专项资产管理的特点是（）。

A 通过专门的账户投资运作
B 集合性
C 综合性
D 投资范围有限定性和非限定性之分

48．按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。

A 15%
B 10%
C 5%
D 30%

49．中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近交价的上下（）。

A 1%
B 2%
C 3%
D 4%

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2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题49

一、单选题

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